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债券市场动态研究 中原中证AH经济蓝筹股票指数A,中原中证AH经济蓝筹股票指数C: 中原中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书更新(2024年11月7日公告)

发布日期:2025-01-20 10:36    点击次数:74
中原中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)基金管理东说念主:中原基金管理有限公司基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司中原中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)进击领导中原中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2019年5月23日证监许可2019938号文准予注册。本基金基金合同于2019年7月16日正经收效。基金管理东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对...

债券市场动态研究 中原中证AH经济蓝筹股票指数A,中原中证AH经济蓝筹股票指数C: 中原中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书更新(2024年11月7日公告)

中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式  证券投资基金招募说明书(更新)    基金管理东说念主:中原基金管理有限公司    基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司                  中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)                            进击领导   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国 证监会 2019 年 5 月 23 日证监许可2019938 号文准予注册。本基金基金合同于 2019 年 7 月 16 日正经收效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、完满。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对本基金的注册,并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出实 质性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动,投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括: 因全体政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险,个别 证券私有的非系统性风险,由于基金份额握有东说念主团结大宗赎回基金产生的流动性风险,基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。本基金可能出现 追踪舛讹禁止未达约定主义、指数编制机构住手服务、成份券停牌或毁约等风险。本基金 可投资于港股,会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来去法则等差 异带来的私有风险,包括港股阛阓股价波动较大的风险(港股阛阓实行T+0反转来去,且 对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能进展出比A股更为剧烈的股价波动)                                 、汇率风险(汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失)                  、港股通机制下往翌日不连贯可能带来的风险(在 内地开市香港休市的情形下,港股通弗成渊博来去,港股弗成实时卖出,可能带来一定的 流动性风险)等。本基金的标的指数为中证中原AH经济蓝筹股票指数,本基金为股票基 金,其预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金,属于中高风险品 种。根据2017年7月1日扩充的《证券期货投资者顺应性管理办法》                                ,基金管理东说念主和销售机构 已对本基金重新进行风险评级,风险评级步履不改变基金的现实性风险收益特征,但由于 风险分类尺度的变化,本基金的风险等第表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基 金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响, 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或盘曲成为本基金的风险。   投资有风险,投资者在投成本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金居品贵寓概要,全面结实本基金的风险收益特征和居品性格,并充分研究自身的 风险承受才略,感性判断阛阓,严慎作念出投资决策。   基金居品贵寓概要编制、透露与更新要求,自《信息透露办法》实施之日起一年后开              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 始执行。   基金的过往功绩并不预示其异日进展。   基金管理东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。   投资者应当正经阅读并完全线路基金合同法则的免责条件和法则的争议处理神气。   本招募说明书年度更新接洽财务数据和净值进展数据截止日为2024年3月31日,主要 东说念主员情况截止日为2024年11月6日。(本招募说明书中的财务贵寓未经审计)   本次校正事由:因挽回管理费率、托管费率校正基金合同,校正内容自2024年11月7 日起收效。                                             中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)                    一、弁言   《中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)                                     》依据《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                   (以下简称 “《运作办法》”)、          《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》                             (以下简称“《信息透露 办法》”)、      《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理法则》                             (以下简称“《流动性风 险管理法则》”)过头他接洽法则以及《中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资 基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲明或者要紧遗漏,并对 其实在性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献,其他与本基金关系的触及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述,均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理 东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成 为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主,其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额握有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他接洽法则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务,应风雅查阅基金合同。                    二、释义   本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义          《基金合同》 基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充。 票指数发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充。              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 书》过头更新。 份额发售公告》       。 释、行政限定以过头他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文书等。 订。          :指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订。 其时常作念出的校正。          :指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正。 定》及颁布机关对其时常作念出的校正。 主体,包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 并存续或经接洽政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织。 关系法律法例法则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者。 试点办法》     (包括其时常校正)及关系法律法例法则,运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主。 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合                 中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 称。 金份额的认购、申购、赎回、波折、转托管及如期定额投资等业务。 其他条件,取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主坚强了基金销售服务代理公约,代为办 理基金销售业务的机构。 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红 利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非来去过户等。 接受中原基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 的基金份额余额过头变动情况的账户。 购、申购、赎回、波折、转托管及如期定额投资等业务引起的基金份额变动及结余情况的 账户。 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了,并取得中国证监会书面证明的日历。 毕,算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。           :指《中原基金管理有限公司怒放式基金业务法则》,是表率基金管理                 中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则,由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主 共同恪守。 金份额的步履。 额兑换为现款的步履。 件,央求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额波折为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的步履。 额销售机构的操作。 款金额及扣款神气,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资神气。 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金波折中转入央求份额总额后的余额) 最初上一怒放日基金总份额的 10%。 格给予变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行如期进款(含 公约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或来去的债券等。 神气,将基金挽回投资组合的阛阓冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者,从而减少对 存量基金份额握有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到自制对待。 息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情审势。 其他资产的价值总和。                     中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 份额净值的过程。 的证券来去服务公司,向香港联合来去所进行申报,买卖法则范围内的香港联合来去所上 市的股票。 握有东说念主服务的用度。 基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主高级管理东说念主员或基金司理(指基金管理东说念主职工 中具有基金司理资历者,包括但不限于本基金的基金司理,下同)等东说念主员承诺认购一定金 额并握有一如期限的证券投资基金。 固有资金、基金管理东说念主高级管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金 额不低于 1,000 万元,且发起资金认购的基金份额握有期限不低于 3 年。 金居品贵寓概要》过头更新。                          三、基金管理东说念主   (一)基金管理东说念主概况   称号:中原基金管理有限公司   住所:北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   诞诞辰期:1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主:张佑君   接洽东说念主:邱曦   客户服务电话:400-818-6666   传真:010-63136700                     中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元,公司股权结构如下:                    握股单元                  握股占总股本比例          中信证券股份有限公司                          62.2%          MACKENZIE FINANCIAL                 27.8%          CORPORATION          天津海鹏科技商酌有限公司                         10%                      共计                      100%    (二)主要东说念主员情况      张佑君先生:董事长、党委文告,硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长;兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理,中信金控副董事长。曾 任中信证券来去部总司理、赞理、副总司理,中信证券董事,长盛基金管理有限公司总经 理,中信证券总司理,中信建投总司理、董事长,中信集团董事会办公室主任,中证国际 有限公司董事,中信证券国际、中信里昂(即 CLSA B.V. 过头子公司)董事长,中信里昂 证券、赛领成本管理有限公司董事,金石投资董事长,中信证券投资董事长等。      J Luke Gregoire Gould先生:董事,学士。现任迈凯希金融公司(Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。      李星先生:董事,硕士。现任春华成本集团执行董事,负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。      史本良先生:董事,硕士,注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票管理委员会主任、钞票管理党委文告。曾任中信证券股份有限公司规划财务部 B角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。      薛继锐先生:董事,博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来去与繁衍居品业务线居品开发组负责 东说念主、股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主 等。      李一梅女士:董事、总司理,硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金(香港)有限公司董事长,中原股权投资基金管理(北京)有限公司执行董事。曾 任中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心 行政负责东说念主(兼),上海中原钞票投资管理有限公司执行董事、总司理,中原股权投资基金                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 管理(北京)有限公司总司理(兼)                、证通股份有限公司董事等。      刘霞辉先生:独处董事,硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴专 家,二级研究员,博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学 经济社会研究院特聘兼职教诲及广西南宁政府商酌大众。曾任职于国度东说念主社部政策法例司 概述处。      殷少平先生:独处董事,博士。现任中国东说念主民大学法学院副教诲、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官,湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审 判委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事,广西壮族 自治区南宁市西乡塘区政府副区长,北京市地石讼师事务所兼职讼师等。      伊志宏女士:独处董事,博士。教诲,博士生导师,主要研究标的为财务管理、成本 阛阓、破费经济,曾任中国东说念主民大学副校长,中国东说念主民大学商学院院长,中国东说念主民大学中 法学院院长,享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议 组召集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA莳植带领 委员会副主任委员、莳植部工商管理专科教学带领委员会副主任委员、中国金融管帐学会 副会长、欧洲管剪发展基金会(EFMD)理事会理事、国际高等商学院协会(AACSB)首 次认证委员会委员。      侯薇薇女士:监事长,学士。现任鲍尔太平有限公司(Power Pacific Corporation Ltd)总裁兼首席执行官,兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董 事、投资管理委员会成员,加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司 (HGI)的全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。      西志颖女士:监事,硕士,注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 (主握办事)等。      唐士超先生:监事,博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证 券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险管理等工 作。      宁晨新先生:监事,博士,高级剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总经 理、行政负责东说念主,董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编 辑、办公室主任、副总剪辑,中国政法大学讲师等。      陈倩女士:监事,硕士。现任中原基金管理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 东说念主,客户运营服务部行政负责东说念主(兼)。曾任中国投资银行业务司理,北京证券有限办事公 司高级业务司理,中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、阛阓彭胀部副总司理等。      朱威先生:监事,硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。      刘义先生:副总司理,硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行规划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息概述处 副处长(主握办事)         ,中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监,中原成本 管理有限公司执行董事、总司理等。      阳琨先生:副总司理、投资总监,硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理,宝盈基金管理有限公司基金司理助 理,益民基金管理有限公司投资部部门司理,中原基金管理有限公司股票投资部副总司理 等。      郑煜女士:副总司理,硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师,大成基金高级分析师、投资司理,原中信基金股权投资部总 监,中原基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。      孙彬先生:副总司理,硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。      张德根先生:副总司理,北京分公司总司理(兼)                           、广州分公司总司理 (兼)                                       ,硕 士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券,曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总经 理助理、副总司理、总司理,广州分公司总司理,上海中原钞票投资管理有限公司副总经 理,中原基金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主(兼)等。      李彬女士:督察长,硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限办事公司。曾任中原 基金管理有限公司监察稽核部总司理助理,法律监察部副总司理、联席负责东说念主,合规部行 政负责东说念主等。      孙立强先生:财务负责东说念主,硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金(香港)有限 公司董事。曾任职于深圳航空有限办事公司规划财务部,曾任中原基金管理有限公司基金 运作部B角、财务部B角等。      桂勇先生:首席信息官,学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 曾任职于深圳市长城光纤蚁集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司,曾任中信基金管 理有限办事公司信息手艺部负责东说念主,中原基金管理有限公司信息手艺部总司理助理、副总 司理、行政负责东说念主等。   荣膺女士,硕士。2010年7月加入中原基金管理有限公司,历任研究发展部高级居品 司理,数目投资部研究员、投资司理、基金司理助理,中原中证央企结构挽回来去型怒放 式指数证券投资基金蚁合基金基金司理(2018年11月14日至2021年10月21日历间)                                            ,MSCI 中国A股来去型怒放式指数证券投资基金基金司理(2016年10月20日至2018年9月16日历 间)、MSCI中国A股来去型怒放式指数证券投资基金蚁合基金基金司理(2016年10月20日 至2018年9月16日历间)、上证主要破费来去型怒放式指数发起式证券投资基金基金司理 (2015年11月6日至2020年3月18日历间)、中原智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基 金司理(2018年3月6日至2020年3月18日历间)                           、中原MSCI中国A股国际通来去型怒放式指 数证券投资基金基金司理(2018年9月17日至2021年10月21日历间)                                     、中原MSCI中国A股国 际通来去型怒放式指数证券投资基金蚁合基金基金司理(2018年9月17日至2021年10月21日 期间)   、中原创业板低波价值来去型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理 (2019年6月26日至2021年10月21日历间)                          、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金 (LOF)基金司理(2016年10月27日至2022年8月22日历间)、中原创业板动量成长来去型 怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理(2019年6月26日至2022年8月22日历 间)、中原饲料豆粕期货来去型怒放式证券投资基金发起式蚁合基金基金司理(2020年1月 金司理(2020年2月25日至2022年8月22日历间)                            、中原粤港澳大湾区翻新100来去型怒放式 指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理(2020年4月29日至2022年8月22日历间)等, 现任投委会成员,中原中证500来去型怒放式指数证券投资基金基金司理(2016年10月20日 起任职)、中原中证500来去型怒放式指数证券投资基金蚁合基金基金司理(2016年10月20 日起任职)     、中原中证央企结构挽回来去型怒放式指数证券投资基金基金司理(2018年10月 任职)   、中原黄金来去型怒放式证券投资基金基金司理(2020年4月13日起任职)、中原黄金 来去型怒放式证券投资基金发起式蚁合基金基金司理(2020年7月16日起任职)、中原上证              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 科创板50成份来去型怒放式指数证券投资基金基金司理(2020年9月28日起任职)、中原中 证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基金司理(2020年12月8日起任职)、中原上证 科创板50成份来去型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理(2021年3月4日起 任职)   、中原MSCI中国A50互联互通来去型怒放式指数证券投资基金基金司理(2021年11 月1日起任职)、中原MSCI中国A50互联互通来去型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基 金基金司理(2021年12月28日起任职)                     、中原中证智选500价值稳健策略来去型怒放式指数 证券投资基金基金司理(2022年6月9日起任职)                        、中原中证智选500成长翻新策略来去型开 放式指数证券投资基金基金司理(2022年7月19日起任职)                             、中原上证科创板50成份指数增 强型发起式证券投资基金基金司理(2023年7月25日起任职)、中原中证智选500价值稳健策 略来去型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理(2023年10月31日起任职)                                          、华 夏上证科创板100来去型怒放式指数证券投资基金蚁合基金基金司理(2024年1月23日起任 职)、中原上证科创板100来去型怒放式指数证券投资基金基金司理(2024年1月23日起任 职)、中原中证智选500成长翻新策略来去型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金 司理(2024年4月9日起任职)、中原中证央企结构挽回来去型怒放式指数证券投资基金蚁合 基金基金司理(2024年7月3日起任职)                    。   历任基金司理:2019年7月16日至2020年12月8日历间,庞亚平先生任基金司理。   主任:张弘弢先生,中原基金管理有限公司总司理助理,基金司理、投资司理。   成员:阳琨先生,中原基金管理有限公司副总司理、投资总监,基金司理。   徐猛先生,中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理,基金司理。   袁能人先生,中原基金管理有限公司数目投资部总监,基金司理、投资司理。   荣膺女士,中原基金管理有限公司数目投资部总监,基金司理。   孙蒙先生,中原基金管理有限公司数目投资部高级副总裁,基金司理。   (三)基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 为。  (四)基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制,采选灵验步履,防止违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 步履,保证基金财产不必于下列投资或者步履:  (1)承销证券;  (2)违背法则向他东说念主贷款或者提供担保;  (3)从事承担无尽办事的投资;  (4)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;  (5)从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不高洁的证券来去步履;  (6)法律、行政法例和中国证监会法则辞谢的其他步履。  若因法律法例变更导致基金合同对于投资范围、投资比例、投资限制、投资辞谢的约 定与届时灵验的法律法例法则存在不一致或毁坏,基金管理东说念主应当按届时灵验的法律法例 的法则执行,无须另行召开基金份额握有东说念主大会。 律、法例及行业表率,教师信用、发愤尽责,不从事以下步履:  (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  (2)不自制地对待其管理的不同基金财产。  (3)利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   (4)向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   (5)依照法律、行政法例接洽法则,由国务院证券监督管理机构法则辞谢的其他行 为。   (1)依照接洽法律、法例和基金合同的法则,本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   (2)不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   (3)不泄漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的生意高明,尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   (五)基金管理东说念主的里面禁止轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、独处性原则、相互制约原则、防火墙原则 和成本收益原则建立了一套相比完满的里面禁止体系。该里面禁止体系由一系列业务管理 轨制及相应的业务处理、禁止圭表组成,具体包括禁止环境、风险评估、禁留步履、信息 疏导、里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402(《鉴证业务国际准则第 3402 号》)认 证,取得无保属观念的禁止遐想合感性及运行灵验性的申诉。   风雅的禁止环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   (1)公司引入了独处董事轨制,现在有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等有意 委员会。公司管理层诞生了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   (2)公司各部门之间有明确的授权单干,既相互团结,又相互查对和制衡,形成了合 理的组织结构。   (3)公司坚握稳健经营和表率运作,深爱职工的合规称职顽固和职业说念德的培养,并 进行握续莳植。      公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后,对影响主义结果的风险因素进行分 析。对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务;对于可控 风险,风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来禁止风险进程。风险评估还包括各业务 部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制,以及新业务遐想过程中评              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 估关系风险并制定风险禁止轨制。  公司对投资、管帐、手艺系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的禁止轨制。在业务 管理轨制上,作念到了业务操作经由的科学、合理和尺度化,并要求完满的记录、保存和严 格的查验、复核;在岗亭办事轨制上,里面岗亭单干合理、职责明确,不相容的职务、岗 位分离建设,相互查验、相互制约。  (1)投资禁止轨制  投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和要紧投资决策等;基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,基金司理引导基金司理小 组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;来去管理部负责统统来去的汇聚 执行。  ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和来去执行职能严格阻拦,实行汇聚交 易轨制,建立和完善自制的来去分配轨制,确保各投资组合享有自制的来去执行契机。  ②投资授权禁止。建立明确的投资决策授权轨制,防止越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例;基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内,负 责确定与实施投资策略、建立和挽回投资组合并下达投资指示,对于最初投资权限的操作 需要经过严格的审批圭表;来去管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负 责来去执行。  ③警示性禁止。按照法例或公司法则建设各样资产投资比例的预警线,来去系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。  ④辞谢性禁止。根据法律、法例和公司关系法则,基金辞谢投资受限制的证券并辞谢 从事受限制的步履。来去系统通过预先的设定,对上述辞谢进行自动领导和限制。  ⑤多重监控和反馈。来去管理部对投资步履进行一线监控;风险管理部进行事中的监 控;监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特别情况将实时反馈并督促挽回。  (2)管帐禁止轨制  ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和禁止规程,确守护帐业务有章可循。  ②按影相互制约原则,建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的相互 核查监督轨制。  ③为了防止基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理轨制。  ④制定了完善的档案守护和财务布置轨制。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  (3)手艺系统禁止轨制  为保证手艺系统的安全褂讪运行,公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与蚁集安全 管理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息手艺东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完 善的轨制。  (4)东说念主力资源管理轨制  公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、探员轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制, 确保东说念主力资源的灵验管理。  (5)监察轨制  公司诞生了监察部门,负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违章步履的调 查圭表和处理轨制,以及对职工步履的监察。  (6)反洗钱轨制  公司诞生了反洗钱办事小组算作反洗钱办事的有意机构,指定有意东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理办事;各关系部门诞生了反洗钱岗亭,配备反洗钱负责东说念主员。除建立健 全反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱办事里面禁止轨制》及关系业务操作规程, 确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系,通过建立灵验的信回绝流渠 说念,公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息,信息实时送交顺应的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化,不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。  公司诞生了独处于各业务部门的稽核部门,通过如期或不如期查验,评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性,监督公司各项里面禁止轨制的执行情况,确保公司各项 经营管理步履的灵验运行。  (1)本公司确知建立、实施和救济里面禁止轨制是本公司董事会及管理层的办事。  (2)上述对于里面禁止的透露实在、准确。  (3)本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不休完善里面禁止轨制。                     四、基金托管东说念主  (一)基金托管情面况                     中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   称号:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)   住所:北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主:谷澍   成立日历:2009 年 1 月 15 日   批准诞期许关和批准诞生文号:中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字199823 号   注册成本:34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间:握续经营   接洽电话:010-66060069   传真:010-68121816   接洽东说念主:任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进击组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和 职工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务放射范围最广,服务领 域最广,服务对象最多,业务功能皆全的大型国有生意银行之一。在国外,中国农业银行 同样通过我方的力争赢得了风雅的信誉,每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。算作一 家城乡并举、联通国际、功能皆备的大型国有生意银行,中国农业银行一贯袭取以客户为 中心的经营理念,坚握审慎稳健经营、可握续发展,立足县域和城市两大阛阓,实施各别 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托障翳宇宙的分支机构、弘大的电子化 蚁集和多元化的金融居品,悉力为宽广客户提供优质的金融服务,与宽广客户共创价值、 共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行,训诫丰富,服务优质,业 绩隆起,2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”                                。2007 年中国农业银行 通过了好意思国 SAS70 里面禁止审计,并取得无保属观念的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中 国农业银行团结通过托管业务国际内控尺度(ISAE3402)认证,标明了独处公正第三方对 中国农业银行托管服务运作经由的风险管理、里面禁止的健全灵验性的全面认同。中国农 业银行着力加强才略建筑,品牌声誉进一步提高,在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 颁                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 奖盛典”中收成隆起,获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号; 限办事公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “待业金业务最好发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号; 中心初次诞生的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖;2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比 中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立,2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/概述管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运 一部、营运二部,领有先进的安全防止设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名,其中具有高级职称的大众 60 名,服务团队 成员专科水平高、业务教诲好、服务才略强,高级管理层均有 20 年以上金融从业训诫和高 级手艺职称,精明国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和怒放式证券投 资基金共 898 只。   (二)     、基金托管东说念主的里面风险禁止轨制说明   严格恪守国度接洽托管业务的法律法例、行业监管限定和行内接洽管理法则,称职经 营、表率运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完满,确保接洽信 息的实在、准确、完满、实时,保护基金份额握有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面禁止办事,对托管业务风险 管理和里面禁止办事进行监督和评价。托管业务部有意建设了风险管理处,配备了专职内 控监督东说念主员负责托管业务的内控监监办事,独处专揽监督稽核权益。                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  具备系统、完善的轨制禁止体系,建立了管理轨制、禁止轨制、岗亭职责、业务操作 经由,不错保证托管业务的表率操作温煦利进行;业务东说念主员具备从业资历;业务管理实行 严格的复核、审核、查验轨制,授权办事实行汇聚禁止,业务钤记按规程守护、存放、使 用,账户贵寓严格守护,制约机制严格灵验;业务操作区有意建设,顽固管理,实施音像 监控;业务信息由专职信息透露东说念主负责,防止泄密;业求结果自动化操作,防止东说念主为事故 的发生,手艺系统完满、独处。  (三)    、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  基金托管东说念主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》                         、基金合同、托管公约法则的投资 比例和辞谢投资品种输入监控系统,逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作,并通 过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他步履。  当基金出现特别来去步履时,基金托管东说念主应当针对不愁然况进行以下神气的处理: 管理东说念主进行领导; 示接洽基金管理东说念主并报中国证监会。                        五、关系服务机构  (一)销售机构  称号:中原基金管理有限公司  住所:北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  法定代表东说念主:张佑君  客户服务电话:400-818-6666  传真:010-63136700  接洽东说念主:张德根  网址:www.ChinaAMC.com   (1)交通银行股份有限公司   住所:中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区银城中路188号                     中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区银城中路188号 法定代表东说念主:任德奇 电话:021-58781234 传真:021-58408483 接洽东说念主:高天 网址:www.bankcomm.com 客户服务电话:95559 (2)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主:缪建民 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 接洽东说念主:季平伟 网址:www.cmbchina.com 客户服务电话:95555 (3)兴业银行股份有限公司 住所:福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址:上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主:吕家进 电话:0591-87839338 传真:021-62159217 接洽东说念主:孙琪虹 网址:www.cib.com.cn 客户服务电话:95561 (4)祥瑞银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路5047号 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主:谢永林 电话:0755-82088888                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 传真:0755-25841098 接洽东说念主:赵扬 网址:bank.pingan.com 客户服务电话:95511-3 (5)宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 接洽东说念主:胡技勋 网址:www.nbcb.cn 客户服务电话:95574 (6)江苏银行股份有限公司 住所:南京市中华路26号 办公地址:南京市中华路26号 法定代表东说念主:夏平 电话:025-58588167 传真:025-58588164 接洽东说念主:田春慧 网址:www.jsbchina.cn 客户服务电话:95319 (7)锦州银行股份有限公司 住所:辽宁省锦州市科技路68号 办公地址:辽宁省锦州市科技路68号 法定代表东说念主:魏学坤 电话:13500466262 传真:0416-3220186 接洽东说念主:杨玉 网址:www.jinzhoubank.com                     中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 客户服务电话:400-66-96178 (8)九江银行股份有限公司 住所:九江市长虹大路619号 办公地址:九江市长虹大路619号 法定代表东说念主:刘羡庭 电话:18679157032 传真:/ 接洽东说念主:程科夫 网址:www.jjccb.com 客户服务电话:95316 (9)中信百信银行股份有限公司 住所:北京市向阳区幽静路5号院3号楼8层 办公地址:北京市向阳区幽静路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主:李如东 电话:010-50925699 传真:010-86496277 接洽东说念主:陈冰 网址:www.aibank.com 客户服务电话:400-818-0100 (10)招商银行股份有限公司招赢通平台 住所:深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主:缪建民 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 接洽东说念主:邓炯鹏 网址:https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话:95555 (11)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主:王莉 电话:021-20835787 传真:010-85657357 接洽东说念主:吴卫东 网址:licaike.hexun.com 客户服务电话:400-920-0022、021-20835588 (12)财咨说念信息手艺有限公司 住所:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主:朱荣晖 电话:13918960890 传真:024-82280606 接洽东说念主:庞爱静 网址:www.jinjiwo.com 客户服务电话:400-003-5811 (13)江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址:南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主:吴言林 电话:025-66046166转837 接洽东说念主:孙平 网址:www.huilinbd.com 客户服务电话:025-66046166 (14)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址:中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主:胡燕亮 电话:021-50810687 传真:021-58300279                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 接洽东说念主:李娟 网址:www.wacaijijin.com 客户服务电话:021-50810673 (15)众惠基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号 办公地址:贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层 法定代表东说念主:李春蓉 电话:0851-82209888 接洽东说念主:黄笛 网址:www.hyzhfund.com 客户服务电话:400-8391818 (16)上海陆享基金销售有限公司 住所:中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址:上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元 法定代表东说念主:粟旭 电话:021-53398953、021-53398880、021-53398863 传真:021-53398801 接洽东说念主:张宇明、王梦霞、王玉 网址:www.luxxfund.com 客户服务电话:4001681235 (17)贵州省贵文文化基金销售有限公司 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      (56)上海中原钞票投资管理有限公司       住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东说念主:毛淮平       电话:010-88066326       传真:010-63136184       接洽东说念主:张静怡       网址:www.amcfortune.com       客户服务电话:400-817-5666       (57)中信期货有限公司       住所:广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场(二期)北座13层1301-1305、       办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场(二期)北座13层1301-       法定代表东说念主:窦长宏       电话:021-60812919       传真:021-60819988       接洽东说念主:梁好意思娜       网址:https://www.citicsf.com       客户服务电话:400-990-8826                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) (58)弘业期货股份有限公司 住所:南京市中华路50号 办公地址:南京市中华路50号弘业大厦 法定代表东说念主:周剑秋 电话:025-52278981 传真:025-52278733 接洽东说念主:张苏怡 网址:www.ftol.com.cn 客户服务电话:400-828-1288 (59)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主:贺青 电话:021-38676666 传真:021-38670666 接洽东说念主:黄博铭 网址:www.gtja.com 客户服务电话:95521 (60)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主:王常青 传真:010-65182261 接洽东说念主:权唐 网址:www.csc108.com 客户服务电话:95587、4008-888-108 (61)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东说念主:张纳沙                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 接洽东说念主:于智勇 网址:www.guosen.com.cn 客户服务电话:95536 (62)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福田街说念福华一起111号 办公地址:深圳市福田区福田街说念福华一起111号 法定代表东说念主:霍达 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 接洽东说念主:黄健 网址:www.cmschina.com 客户服务电话:95565 (63)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场(二期)北座 办公地址:北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主:张佑君 电话:010-60838888 传真:010-60836029 接洽东说念主:郑慧 网址:www.cs.ecitic.com 客户服务电话:95548 (64)海通证券股份有限公司 住所:上海市黄浦区广东路689号 办公地址:上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主:周杰 电话:021-23219000 传真:021-63410456 接洽东说念主:金芸、李笑鸣                          中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)      网址:www.htsec.com      客户服务电话:95553、400-888-8001      (65)申万宏源证券有限公司      住所:上海市徐汇区长乐路989号45层      办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(200031)      法定代表东说念主:杨周全      电话:021-33389888      传真:021-33388224      接洽东说念主:余洁      网址:www.swhysc.com      客户服务电话:95523、400-889-5523      (66)中信证券(山东)有限办事公司      住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001      办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层      法定代表东说念主:肖海峰      电话:0532-85725062      传真:0532-85022605      接洽东说念主:赵如意      网址:sd.citics.com/      客户服务电话:95548      (67)中信证券华南股份有限公司      住所:广州市河汉区临江大路395号901室(部位:自编01号)1001室(部位:自编01 号)      办公地址:广州市河汉区临江大路395号901室(部位:自编01号)1001室(部位:自 编01号)      法定代表东说念主:陈可可      电话:020-88834780      传真:020-88836914      接洽东说念主:郭杏燕      网址:www.gzs.com.cn                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 客户服务电话:95548 (68)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表东说念主:李福春 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 接洽东说念主:安岩岩 网址:www.nesc.cn 客户服务电话:95360 (69)南京证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路389号 办公地址:江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主:李剑锋 电话:025-58519523 传真:025-83369725 接洽东说念主:王万君 网址:www.njzq.com.cn 客户服务电话:95386 (70)上海证券有限办事公司 住所:上海市西藏中路336号 办公地址:上海市西藏中路336号 法定代表东说念主:龚德雄 电话:021-51539888 传真:021-65217206 接洽东说念主:张瑾 网址:www.shzq.com 客户服务电话:400-891-8918 (71)诚通证券股份有限公司 住所:北京市向阳区东三环北路27号楼12层                       中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址:北京市向阳区东三环北路27号楼12层    法定代表东说念主:张威    电话:010-83561146    传真:010-83561164    接洽东说念主:田芳芳    网址:www.cctgsc.com.cn    客户服务电话:95399    (72)财信证券股份有限公司    住所:湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26层    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心26层    法定代表东说念主:刘宛晨    电话:0731-84403347    传真:0731-84403439    接洽东说念主:郭静    网址:www.cfzq.com    客户服务电话:95317    (73)申万宏源西部证券有限公司    住所:新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址:新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室(830002)    法定代表东说念主:王献军    电话:0991-2307105    传真:0991-2301927    接洽东说念主:梁丽    网址:www.swhysc.com    客户服务电话:95523、400-889-5523    (74)德邦证券股份有限公司    住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼    办公地址:上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼    法定代表东说念主:武晓春                            中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)      电话:021-68761616      传真:021-68767032      接洽东说念主:刘熠      网址:www.tebon.com.cn      客户服务电话:400-888-8128      (75)中国中金钞票证券有限公司      住所:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主:高涛      电话:0755-88320851      传真:0755-82026942      接洽东说念主:胡芷境      网址:www.china-invs.cn      客户服务电话:400-600-8008、95532      (76)东方钞票证券股份有限公司      住所:拉萨市北京中路101号      办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主:戴彦      电话:021-36533016      传真:021-36533017      接洽东说念主:王伟光      网址:http://www.18.cn      客户服务电话:95357      (77)华源证券股份有限公司      住所:青海省西宁市南川工业园区创业路108号      办公地址:湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F      法定代表东说念主:邓晖      电话:15601681367      传真:010-57672020                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 接洽东说念主:徐璐 网址:www.huayuanstock.com 客户服务电话:95305 (78)国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 接洽东说念主:刘婧漪、贾鹏 网址:www.gjzq.com.cn 客户服务电话:95310 (79)华宝证券股份有限公司 住所:上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主:陈林 电话:021-50122128 传真:021-50122398 接洽东说念主:徐方亮 网址:www.cnhbstock.com 客户服务电话:400-820-9898 (80)万和证券股份有限公司 住所:海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址:深圳市福田区深南大路7028号时期科技大厦20层西厅 法定代表东说念主:甘卫斌 电话:0755-82830333 传真:0755-25170093 接洽东说念主:张雷 网址:http://www.vanho.cn/ 客户服务电话:4008-882-882                      中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) (81)中邮证券有限办事公司 住所:陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 办公地址:北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东说念主:郭成林 电话:010-67017788-8914 传真:010-67017788 接洽东说念主:史蕾 网址:www.cnpsec.com 客户服务电话:4008-888-005 (82)玄元保障代理有限公司 住所:中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区张杨路707号1105室 办公地址:中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区张杨路707号1105室 法定代表东说念主:马永谙 电话:13752528013 传真:021-50701053 接洽东说念主:卢亚博 网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话:400-080-8208 (83)阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址:北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表东说念主:李科 电话:010-85632771 传真:010-85632773 接洽东说念主:王超 网址:http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话:95510 (84)中国东说念主寿保障股份有限公司 住所:中国北京市西城区金融大街16号 办公地址:中国北京市西城区金融大街16号                     中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   法定代表东说念主:王滨   电话:010-63631536   传真:010-66222276   接洽东说念主:柳亚卿   网址:www.e-chinalife.com   客户服务电话:95519 况增多或者减少其销售城市、网点。  (二)登记机构  称号:中原基金管理有限公司  住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主:张佑君  客户服务电话:400-818-6666  传真:010-63136700  接洽东说念主:朱威  (三)讼师事务所  称号:北京市天元讼师事务所  住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主:朱小辉  接洽电话:010-57763999  传真:010-57763599  接洽东说念主:李晗  承办讼师:吴冠雄、李晗  (四)管帐师事务所   称号:普华永说念中天管帐师事务所(特殊庸俗合伙)   住所:中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址:上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东说念主:李丹                      中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)    接洽电话:021-23238888    传真:021-23238800    接洽东说念主:单峰、朱宏宇    承办注册管帐师:朱宏宇、朱寅婷                           六、基金的召募    (一)本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                              《销售办法》                                   、基金合同过头 他接洽法则召募。本基金召募央求还是中国证监会 2019 年 5 月 23 日证监许可2019938 号 文注册。    本基金为契约型怒放式基金,基金存续期间为不如期。    本基金自 2019 年 6 月 3 日至 2019 年 7 月 12 日历间进行发售。召募期间,本基金共募 集 124,384,327.63 份基金份额,灵验认购户数为 27,231 户。    (二)基金的份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取神气的不同,将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的,称为 A 类基金份额;不收取前后端认 购/申购费,而从本类别基金资产上钩提销售服务费的,称为 C 类基金份额。A 类、C 类基 金份额永诀贪图和公告基金份额净值和基金份额累计净值。     根据基金销售情况,基金管理东说念主可在对已有基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响  的前提下,经与基金托管东说念主协商,增多新的基金份额类别、或者挽回现存基金份额类别  的费率水平或者住手现存基金份额类别的销售等,不需召开基金份额握有东说念主大会,挽回  前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。                         七、基金合同的收效    根据接洽法则,本基金爽快基金合同收效条件,基金合同于 2019 年 7 月 16 日正经生 效。自基金合同收效日起,本基金管理东说念主正经脱手管理本基金。    《基金合同》收效之日起三年后的对应日,若基金资产界限低于 2 亿元,基金合同自 动断绝,且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。    基金合同收效三年后络续存续的,团结 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东说念主应当在如期申诉中给予透露;团结 运作神气、与其他基金合并或者断绝基金合同等,并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有法则时,从其法则。                      中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)                      八、基金份额的申购、赎回与波折  (一)申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他关系公告中列明。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或 按销售机构提供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。  本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州 分公司、广州分公司、成都分公司,设在北京的投资答理中心以及电子来去平台。   (1)北京分公司   地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033)   电话:010-88087226   传真:010-88066028   (2)北京西三环投资答理中心   地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A(100089)   电话:010-82523198   传真:010-82523196   (3)北京望京投资答理中心   地址:北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103(100102)   电话:010- 64709882   传真:010- 64702330   (4)北京向阳投资答理中心   地址:北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层(100020)   电话:010- 64185185   传真:010- 64185180   (5)上海分公司   地址:中国(上海)开脱贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路1318号1902室(200120)   电话:021-50820661   传真:021-50820867   (6)深圳分公司   地址:深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一起交织处西南广电金                       中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 融中心40A(518000)    电话:0755-82033033    传真:0755-82031949    (7)南京分公司    地址:南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区(210005)    电话:025-84733916    传真:025-84733928    (8)杭州分公司    地址:浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01(310020)    电话:0571-89716606    传真:0571-89716610    (9)广州分公司    地址:广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房(510623)    电话:020-38460001    传真:020-38067182    (10)成都分公司    地址:成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 (610000)    电话:028-65730073    传真:028-86725412    (11)电子来去    本公司电子来去包括网上来去、出动客户端来去等。投资者不错通过本公司网上来去 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务法则请登录本 公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、关系服务机构”中 “(一)销售机构”的关系形色。    基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构,并在管理东说念主网站公示。销售机构不错根 据情况增多或者减少其销售城市、网点。    (二)申购和赎回的怒放日实时辰                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回,本基金的怒放日为港股通往翌日,具体 业务办理时辰为上海证券来去所、深圳证券来去所的港股通渊博往翌日的来去时辰,但基 金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同收效后,若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时辰变更或 其他特殊情况,基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的挽回,但应在实 施日前依照《信息透露办法》的接洽法则在指定媒介上公告。   本基金已自 2019 年 7 月 26 日起脱手办理日常申购、赎回、波折、如期定额申购业 务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 波折。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或波折央求且登记机构确 认接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   (三)申购和赎回的原则 行贪图; 行遴聘基金份额类别; 在恪守基金合同和招募说明书道则的前提下,以各销售机构的具体法则为准;   基金管理东说念主可在不违背法律法例强制性法则的情况下,对上述原则进行挽回。基金管 理东说念主必须在新法则脱手实施前依照《信息透露办法》的接洽法则在指定媒介上公告。   (四)申购与赎回的数额限制 务,各样基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元(含申购费)                               ,每次赎回央求均不得低于               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 类基金份额余额不及 1.00 份的,在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵命基金管理 东说念主直销机构及中原钞票的关系法则。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的最低 基金份额余额以各代销机构的法则为准。具体业务办理请遵命各代销机构的关系法则。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停 基金申购等步履,切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险禁止的需要,可采选上述步履对基金界限给予禁止。具体见基金管理东说念主关系公告。 回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在挽回前依照《信息透露办法》的接洽法则在指定媒 介上公告。   (五)申购和赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构法则的圭表,在怒放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎 回的央求。   投资东说念主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东说念主托付申购款项,申购成立; 基金份额登记机构证明基金份额时,申购收效。   基金份额握有东说念主递交赎回央求,赎回成立;基金份额登记机构证明赎回时,赎复活 效。基金份额握有东说念主赎回央求收效后,基金管理东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多数赎回时,款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金管理东说念主应以来去时辰结果前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求 日(T 日),在渊博情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行证明。T 日 提交的灵验央求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构法则的其 他神气查询央求的证明情况。若申购不顺利,则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利,而仅代表销售机构如实接 收到央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况,投资者 应实时查询。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   基金管理东说念主不错在不违背法律法例强制性法则的情况下,对上述业务办理时辰进行调 整,并提前公告。   (六)申购费与赎回费 用度。投资者在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下:              申购金额(含申购费)           前端申购费率              申购金额              申购金额 ≥ 500 万元       每笔 1,000.00 元 份额时收取。A类、C类基金份额赎回费率如下:              握有期限                赎回费率            握有期限            握有期限 ≥ 30 天           0.00%   对握续握有少于7天的投资东说念主收取的赎回费,将全部计入基金财产;对握续握有长于7 天(含)少于30日的投资东说念主收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%计入基金财产,其 余用于支付登记费和其他必要的手续费。 的情况下挽回费率或收费神气,并最迟应于新的费率或收费神气实施日前依照《信息透露 办法》的接洽法则在指定媒介上公告。 现实性影响的情形下根据阛阓情况制定 基金促销规划,针对以特定来去神气(如网上交 易、出动客户端来去)等进行基金来去的投资者如期或不如期地开展基金促销步履。在基 金促销步履期间,基金管理东说念主可根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率进行顺应费 率优惠。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命关系法律法例以及监管部门、自律法则 的法则。                  中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   (七)申购份额与赎回金额的贪图神气   (1)申购份额的贪图   ①当投资者遴聘申购A类基金份额时,申购份额的贪图方法如下:   申购用度适用比例费率时,申购份额的贪图方法如下:   净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)   前端申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时,申购份额的贪图方法如下:   前端申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-前端申购用度   申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值   ②当投资者遴聘申购C类基金份额时,申购份额的贪图方法如下:   申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值   (2)基金份额按照四舍五入方法,保留少许点后两位,由此舛讹产生的损失由基金财 产承担,产生的收益归基金财产统统。   例:假设T日的A类基金份额净值为1.2300元,四笔申购金额永诀为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元,则各笔申购背负的前端申购用度和取得的A类基金份额贪图如 下:                       申购1         申购2              申购3        申购金额(元,a)      1,000.00   1000,000.00     2,000,000.00        适用前端申购费率         1.20%         0.90%            0.60%          (b)        净申购金额(c=a/         (1+b))      前端申购费(d=a-c)       11.86       8,919.72       11,928.43        该类基金份额净值        1.2300        1.2300           1.2300          (e)        申购份额(f=c/e)     803.37     805,756.33     1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元,则申购背负的前端申购用度和取得的A类基金份额计 算如下:                                      申购4                 申购金额(元,a)         5,000,000.00                      中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)                     前端申购费(b)                   1,000.00                     净申购金额(c=a-b)           4,999,000.00                   该类基金份额净值                 (d)                             1.2300                     申购份额(e=c/d)            4,064,227.64   例:假设T日的C类基金份额净值为1.2500元,投资者申购金额为5,000,000.00元,则申 购取得的C类基金份额贪图如下:   申购份额=5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00份   投资者赎回A类/C类基金份额时,赎回金额的贪图方法如下:   赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例:假设某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额,握有期限20天,该日基金份额净 值为1.2500元,则其取得的赎回金额贪图如下:   赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元   赎回用度=12,500.00×0.5%=62.50元   净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元   例:假设某投资者在T日赎回10,000份C类基金份额,握有期限90天,该日C类基金份 额净值为1.2500元,则其取得的净赎回金额贪图如下:   净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 和公告基金份额净值,本基金两类基金份额净值的贪图,保留到少许点后4位,少许点后第 贪图,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行顺应圭表,不错顺应延伸贪图或公告。   (八)回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求: 购央求。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 值。 绩产生负面影响,或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证明后,基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 达到或者最初50%,或者变相澌灭50%汇聚度的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定回绝或暂停投资 东说念主申购央求时,基金管理东说念主应当根据接洽法则在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资 东说念主的申购央求被回绝,被回绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时,基 金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   (九)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项: 回央求或降速支付赎回款项。 值。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证明后,基金管理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时,基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案,已证明的赎回央求,基金管理东说念主应足额支付;如暂时弗成足额 支付,应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主,未支付部               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 分可宽限支付,并以后续怒放日的基金份额净值为依据贪图赎回金额。若出现上述第4项所 述情形,按基金合同的关系条件处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可 能未获受理部分给予肃除。在暂停赎回的情况排斥时,基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   (十)多数赎回的情形及处理神气   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金波折中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金波折中转入央求份额总额后的余额)最初前一 怒放日的基金总份额的10%,即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时,基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分宽限赎回。   (1)全额赎回:当基金管理东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回央求时,按渊博赎回 圭表执行。   (2)部分宽限赎回:当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有穷困或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回央求宽限 办理。对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例,确定当 日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取 消赎回。遴聘宽限赎回的,将自动转入下一个怒放日络续赎回,直到全部赎回为止;遴聘 取消赎回的,当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回 央求一并处理,无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础贪图赎回金额,以此类 推,直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘,投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。   (3)暂停赎回:团结2个怒放日以上(含本数)发生多数赎回,如基金管理东说念主以为有必 要,可暂停接受基金的赎回央求;还是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项,但不得超 过20个办事日,并应当在指定媒介上进行公告。   (4)要是基金发生多数赎回,在单个基金份额握有东说念主最初基金总份额20%以上的大额 赎回央求情形下,要是基金管理东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回央求有穷困或以为因支付全 部投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时。基金管理                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 东说念主不错宽限办理赎回央求。具体分为两种情况:   ①要是基金管理东说念主以为有才略支付其他投资东说念主的全部赎回央求,为了保护其他赎回投 资东说念主的利益,对于其他投资东说念主的赎回央求按渊博圭表进行。对于单个投资东说念主最初基金总份 额20%以上的大额赎回央求,基金管理东说念主在剩余支付才略范围内对其按比例证明当日受理 的赎回份额,未证明的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求 一并处理,无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础贪图赎回金额,依此类推,直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时遴聘取消赎回的,则当日未获受理的部分赎 回央求将被肃除。   ②要是基金管理东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有穷困时,则统统投资东说念主的赎 回央求(包括单个投资东说念主最初基金总份额20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回申 请)都按照上述“        (2)部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述多数赎回并宽限办理时,基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 法则的其他神气在3个往翌日内文书基金份额握有东说念主,说明接洽处理方法,同期在指定媒介 上刊登公告。   (十一)暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 个怒放日的基金份额净值。 重新怒放申购或赎回的公告;也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回 的时辰,届时不再另行发布重新怒放的公告。   (十二)基金波折   (1)投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金波折业务。   (2)基金波折以份额为单元进行央求。   (3)基金波折采选未知价法,即基金的波折价钱以波折央求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行贪图。   (4)投资者T日央求基金波折后,T+1日可取得证明。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  (5)除另有法则外,基金份额握有东说念主单笔转出央求遵命转出基金接洽赎回份额的限 制,单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。  (6)发生多数赎回时,基金转出与基金赎回具有同样的优先级,基金管理东说念主可根据基 金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,何况对于基金转出和基金赎回,将采选同样 的比例证明;在转出央求得到部分证明的情况下,未证明的转出央求可根据投资者预先的 遴聘和代销机构的关系法则给予顺延或肃除基金波折。  (7)投资者办理基金波折业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于 可申购状态。  由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展基金波折业务的时辰有所不同,投 资者应参照各代销机构的具体法则。  基金管理东说念主有权根据阛阓情况挽回波折的圭表及接洽限制,但应最迟在挽回收效前3个 办事日在至少一种中国证监会指定的信息透露媒介公告。  出现下列情况之一时,基金管理东说念主不错暂停基金波折业务:  (1)不可抗力的原因导致基金无法渊博运作。  (2)证券来去局面在来去时辰非渊博停市,导致基金管理东说念主无法贪图当日基金资产净 值。  (3)因阛阓剧烈波动或其它原因而出现团结多数赎回,基金管理东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。  (4)基金管理东说念主以为会有损于现存基金份额握有东说念主利益的某笔波折央求。  (5)基金管理东说念主有高洁原理以为需要回绝或暂停接受基金波折央求的。  (6)发生基金合同法则的暂停基金申购或赎回的情形。  (7)法律法例法则或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一的,基金管理东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。重新怒放基金波折时,基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介 上刊登重新怒放基金波折的公告。  (1)基金波折费:无。  (2)转出基金用度:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金接纳后端收 费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。波折金额指扣除赎回             中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 费与后端申购费(若有)后的余额。   (3)转入基金用度:转入基金申购用度根据适用的波折情形收取,风雅如下:   ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金   情形形色:投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额波折为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取神气:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高级-转出基金的前端 申购费率最高级,最低为0。   业务例如:详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定用度)收费基金   情形形色:投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额波折为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定 用度。   用度收取神气:要是转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高 档高,则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度;反之,收取的申购用度为0。   业务例如:详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金   情形形色:投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额波折为本公司管理的其他 后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取神气:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的握有期将 自转入的基金份额被证明之日起重新脱手贪图。   业务例如:详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购用度的基金   情形形色:投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额波折为本公司管理的其他 不收取申购用度的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取神气:不收取申购用度。   业务例如:详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端(固定用度)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金   情形形色:投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额波折为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定用度,转入基金申购费率适用比例 费率。             中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   用度收取神气:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高级-转出基金的前端 申购费率最高级,最低为0。   业务例如:详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端(固定用度)收费基金转出,转入其他前端(固定用度)收费基金   情形形色:投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额波折为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取神气:收取的申购用度=转入基金申购用度-转出基金申购用度,最低为0。   业务例如:详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端(固定用度)收费基金转出,转入其他后端收费基金   情形形色:投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额波折为本公司管理的其他 后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取神气:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的握有期将 自转入的基金份额被证明之日起重新脱手贪图。   业务例如:详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端(固定用度)收费基金转出,转入其他不收取申购用度的基金   情形形色:投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额波折为本公司管理的其他 不收取申购用度的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取神气:不收取申购用度。   业务例如:详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金   情形形色:投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额波折为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取神气:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高级-转出基金的前端 申购费率最高级,最低为0。   业务例如:详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定用度)收费基金   情形形色:投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额波折为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取神气:要是转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高 档高,则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度;反之,收取的申购用度为0。               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  业务例如:详见“4、业务例如”中例十。  ?从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金  情形形色:投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额波折为本公司管理的其他 后端收费基金基金份额。  用度收取神气:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的握有期将 自转入的基金份额被证明之日起重新脱手贪图。  业务例如:详见“4、业务例如”中例十一。  ?从后端收费基金转出,转入其他不收取申购用度的基金  情形形色:投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额波折为本公司管理的其他 不收取申购用度的基金基金份额。  用度收取神气:不收取申购用度。  业务例如:详见“4、业务例如”中例十二。  ?从不收取申购用度的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金  情形形色:投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额波折为本公司管理 的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。  用度收取神气:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转 出基金的握有时辰(单元为年)              ,最低为0。  业务例如:详见“4、业务例如”中例十三。  ?从不收取申购用度基金转出,转入其他前端(固定用度)收费基金  情形形色:投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额波折为本公司管理 的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定用度。  用度收取神气:收取的申购用度=固定用度-波折金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的握有时辰(单元为年)              ,最低为0。  业务例如:详见“4、业务例如”中例十四。  ?从不收取申购用度的基金转出,转入其他后端收费基金  情形形色:投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额波折为本公司管理 的其他后端收费基金基金份额。  用度收取神气:不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的 握有期将自转入的基金份额被证明之日起重新脱手贪图。  业务例如:详见“4、业务例如”中例十五。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   ?从不收取申购用度的基金转出,转入其他不收取申购用度的基金   情形形色:投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额波折为本公司管理 的其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取神气:不收取申购用度。   业务例如:详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均挽回握有时辰,贪图方法如下:   挽回后的握有时辰=原握有时辰×原份额/(原份额+新增份额)   (4)上述用度另有优惠的,从其法则。   基金管理东说念主不错在法律法例和本基金合同法则范围内挽回基金波折的接洽业务法则。   例一:假设投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高级为1.5%,赎回费率为0.5%。   (1)若T日转入乙基金(前端收费模式)                     ,且乙基金适用的前端申购费率最高级为 下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                                1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                        1.200      转出总金额(C=A*B)                           1,200.00      转出基金赎回费率(D)                               0.5%      转出基金用度(E=C*D)                              6.00      波折金额(F=C-E)                            1,194.00      转入时收取申购费率(G)                    2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额(H=F/(1+G)                    )                        1,188.06      转入基金用度(I=F-H)                              5.94      转入基金 T 日基金份额净值(J)                        1.300      转入基金份额(K=H/J)                           913.89   (2)若T日转入丙基金(前端收费模式)                     ,且丙基金适用的前端申购费率最高级为 下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                                1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                        1.200                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)      转出总金额(C=A*B)                              1,200.00      转出基金赎回费率(D)                                  0.5%      转出基金用度(E=C*D)                                 6.00      波折金额(F=C-E)                               1,194.00      转入时收取申购费率(G)                                0.00%      净转入金额(H=F/(1+G)                    )                           1,194.00      转入基金用度(I=F-H)                                 0.00      转入基金T日基金份额净值(J)                              1.300      转入基金份额(K=H/J)                              918.46   例二:假设投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金 申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高级 为1.5%,赎回费率为0.5%。   (1)若T日转入乙基金(前端收费模式)                     ,且乙基金适用的申购用度为1,000元,乙基 金前端申购费率最高级为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下:                 款式                     用度贪图       转出份额(A)                             10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值(B)                          1.200       转出总金额(C=A*B)                        12,000,000.00       转出基金赎回费率(D)                                 0.5%       转出基金用度(E=C*D)                           60,000.00       波折金额(F=C-E)                         11,940,000.00       转入基金用度(G)                                1,000.00       净转入金额(H=F-G)                        11,939,000.00       转入基金 T 日基金份额净值(I)                          1.300       转入基金份额(J=H/I)                        9,183,846.15   (2)若T日转入丙基金(前端收费模式)                     ,且丙基金适用的申购用度为1,000元,丙基 金前端申购费率最高级为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下:                 款式                     用度贪图      转出份额(A)                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                           1.200      转出总金额(C=A*B)                         12,000,000.00      转出基金赎回费率(D)                                  0.5%      转出基金用度(E=C*D)                            60,000.00      波折金额(F=C-E)                          11,940,000.00      转入基金用度(G)                                     0.00      净转入金额(H=F-G)                         11,940,000.00      转入基金 T 日基金份额净值(I)                           1.300                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)      转入基金份额(J=H/I)                     9,184,615.38   例三:假设投资者在2010年3月15日顺利提交了基金波折央求,转出握有的前端收费基 金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值永诀为1.200、1.500 元。2010年3月16日这笔波折证明顺利。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                       1.200      转出总金额(C=A*B)                         1,200.00      转出基金赎回费率(D)                              0.5%      转出基金用度(E=C*D)                            6.00      波折金额(F=C-E)                          1,194.00      转入基金用度(G)                                0.00      净转入金额(H=F-G)                         1,194.00      转入基金 T 日基金份额净值(I)                       1.500      转入基金份额(J=H/I)                          796.00   若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金握有期在1年之内,适用后端申 购费率为1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎 回金额贪图如下:                款式                  用度贪图      赎回份额(K)                                796.00      赎回日基金份额净值(L)                            1.300      赎回总金额(M=K*L)                         1,034.80      赎回用度(N)                                  0.00      适用后端申购费率(O)                              1.2%      后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                    14.16      赎回金额(Q=M-N-P)                        1,020.64   例四:假设投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份,转入不收取申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金 用度、转入基金用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                       1.300      转出总金额(C=A*B)                          1,300.00      转出基金赎回费率(D)                              0.5%      转出基金用度(E=C*D)                             6.50      波折金额(F=C-E)                           1,293.50      转入基金用度(G)                                 0.00                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)      净转入金额(H=F-G)                               1,293.50      转入基金 T 日基金份额净值(I)                            1.500      转入基金份额(J=H/I)                               862.33   例五:假设投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金 申购费率适用固定用度,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高级 为1.2%,赎回费率为0.5%。   (1)若T日转入乙基金(前端收费模式)                     ,且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金 前端申购费率最高级为1.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额贪图如下:                款式                      用度贪图      转出份额(A)                               10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                            1.200      转出总金额(C=A*B)                          12,000,000.00      转出基金赎回费率(D)                                   0.5%      转出基金用度(E=C*D)                             60,000.00      波折金额(F=C-E)                           11,940,000.00      转入时收取申购费率(G)                        1.5%-1.2%=0.3%      净转入金额(H=F/(1+G)                    )                       11,904,287.14      转入基金用度(I=F-H)                             35,712.86      转入基金 T 日基金份额净值(J)                            1.300      转入基金份额(K=H/J)                          9,157,143.95   (2)若T日转入丙基金(前端收费模式)                     ,且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金 前端申购费率最高级为1.0%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额贪图如下:                款式                      用度贪图      转出份额(A)                               10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                            1.200      转出总金额(C=A*B)                          12,000,000.00      转出基金赎回费率(D)                                   0.5%      转出基金用度(E=C*D)                             60,000.00      波折金额(F=C-E)                           11,940,000.00      转入时收取申购费率(G)                                 0.00%      净转入金额(H=F/(1+G)                    )                       11,940,000.00      转入基金用度(I=F-H)                                  0.00      转入基金 T 日基金份额净值(J)                            1.300      转入基金份额(K=H/J)                          9,184,615.38   例六:假设投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲 基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   (1)若T日转入乙基金(前端收费模式)                     ,甲基金适用的申购用度为500元,乙基金适 用的申购用度为1,000元,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基金 用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                           10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                         1.200      转出总金额(C=A*B)                      12,000,000.00      转出基金赎回费率(D)                               0.5%      转出基金用度(E=C*D)                         60,000.00      波折金额(F=C-E)                       11,940,000.00      转入基金用度(G)                      1,000-500=500.00      净转入金额(H=F-G)                      11,939,500.00      转入基金 T 日基金份额净值(I)                         1.300      转入基金份额(J=H/I)                      9,184,230.77   (2)若T日转入丙基金(前端收费模式)                     ,甲基金适用的申购用度为1,000元,丙基金 适用的申购用度为500元,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                           10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                         1.200      转出总金额(C=A*B)                      12,000,000.00      转出基金赎回费率(D)                               0.5%      转出基金用度(E=C*D)                         60,000.00      波折金额(F=C-E)                       11,940,000.00      转入基金用度(G)                                  0.00      净转入金额(H=F-G)                      11,940,000.00      转入基金 T 日基金份额净值(I)                         1.300      转入基金份额(J=H/I)                      9,184,615.38   例七:假设投资者在2010年3月15日顺利提交了基金波折央求,转出握有的前端收费基 金甲10,000,000份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定用度,该日甲、乙基金 基金份额净值永诀为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔波折证明顺利。甲基金适用赎回 费率为0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                           10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                         1.200      转出总金额(C=A*B)                      12,000,000.00      转出基金赎回费率(D)                               0.5%      转出基金用度(E=C*D)                         60,000.00                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)      波折金额(F=C-E)                      11,940,000.00      转入基金用度(G)                                 0.00      净转入金额(H=F-G)                     11,940,000.00      转入基金 T 日基金份额净值(I)                       1.500      转入基金份额(J=H/I)                     7,960,000.00   若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金握有期在1年之内,适用后端申 购费率为1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎 回金额贪图如下:                款式                  用度贪图      赎回份额(K)                           7,960,000.00      赎回日基金份额净值(L)                            1.300      赎回总金额(M=K*L)                     10,348,000.00      赎回用度(N)                                   0.00      适用后端申购费率(O)                              1.2%      后端申购费(P=K*I*O/(1+O))               141,581.03      赎回金额(Q=M-N-P)                    10,206,418.97   例八:假设投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份,转入不收取申购用度基金 乙,甲基金申购费率适用固定用度。T日甲、乙基金基金份额净值永诀为1.300、1.500元。 甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                        1.300      转出总金额(C=A*B)                     13,000,000.00      转出基金赎回费率(D)                              0.5%      转出基金用度(E=C*D)                        65,000.00      波折金额(F=C-E)                      12,935,000.00      转入基金用度(G)                                 0.00      净转入金额(H=F-G)                     12,935,000.00      转入基金 T 日基金份额净值(I)                        1.500      转入基金份额(J=H/I)                     8,623,333.33   例九:假设投资者在T日转出1,000份握有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模 式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基 金前端申购费率最高级为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。   (1)若T日转入乙基金(前端收费模式)                     ,且乙基金适用的前端申购费率最高级为 下:                款式                  用度贪图                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)      转出份额(A)                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                       1.200      转出总金额(C=A*B)                          1,200.00      转出基金赎回费率(D)                              0.5%      赎回费(E=C*D)                                6.00      申购日转出基金基金份额净值(F)                        1.100      适用后端申购费率(G)                              1.8%      后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                    19.45      转出基金用度(I=E+H)                           25.45      波折金额(J=C-I)                           1,174.55      转入时收取申购费率(K)                   2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额(L=J/(1+K))                      1,168.71      转入基金用度(M=J-L)                             5.84      转入基金 T 日基金份额净值(N)                       1.300      转入基金份额(O=L/N)                          899.01   (2)若T日转入丙基金(前端收费模式)                     ,且丙基金适用的前端申购费率最高级为 下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                       1.200      转出总金额(C=A*B)                          1,200.00      转出基金赎回费率(D)                              0.5%      赎回费(E=C*D)                               6.00      申购日转出基金基金份额净值(F)                        1.100      适用后端申购费率(G)                              1.8%      后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                    19.45      转出基金用度(I=E+H)                           25.45      波折金额(J=C-I)                           1,174.55      转入时收取申购费率(K)                            0.00%      净转入金额(L=J/(1+K)                    )                       1,174.55      转入基金用度(M=J-L)                            0.00      转入基金 T 日基金份额净值(N)                       1.300      转入基金份额(O=L/N)                          903.50   例十:假设投资者在T日转出10,000,000份握有期为半年的甲基金基金份额(后端收费 模式)   ,转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲 基金前端申购费率最高级为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100 元。   (1)若T日转入乙基金(前端收费模式)                     ,且乙基金适用的申购用度为1,000元,乙基                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 金前端申购费率最高级为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                       1.200      转出总金额(C=A*B)                     12,000,000.00      转出基金赎回费率(D)                              0.5%      赎回费(E=C*D)                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值(F)                        1.100      适用后端申购费率(G)                              1.8%      后端申购费(H=A×F×G/(1+G))               194,499.02      转出基金用度(I=E+H)                      254,499.02      波折金额(J=C-I)                      11,745,500.98      转入基金用度(K)                             1,000.00      净转入金额(L=J-K)                     11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值(M)                       1.300      转入基金份额(N=L/M)                     9,034,231.52   (2)若T日转入丙基金(前端收费模式)                     ,且丙基金适用的申购用度为1,000元,丙基 金前端申购费率最高级为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                        1.200      转出总金额(C=A*B)                     12,000,000.00      转出基金赎回费率(D)                              0.5%      赎回费(E=C*D)                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值(F)                         1.100      适用后端申购费率(G)                              1.8%      后端申购费(H=A×F×G/(1+G))               194,499.02      转出基金用度(I=E+H)                      254,499.02      波折金额(J=C-I)                      11,745,500.98      转入基金用度(K)                                 0.00      净转入金额(L=J-K)                     11,745,500.98      转入基金 T 日基金份额净值(M)                        1.300      转入基金份额(N=L/M)                     9,035,000.75   例十一:假设投资者在2010年3月15日顺利提交了基金波折央求,转出握有期为3年的 后端收费基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%, 该日甲、乙基金基金份额净值永诀为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔波折证明顺利。 申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,适用赎回费率为0.5%。则转出基金用度、转入基                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 金用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                      1.300      转出总金额(C=A*B)                         1,300.00      转出基金赎回费率(D)                             0.5%      赎回费(E=C*D)                              6.50      申购日转出基金基金份额净值(F)                       1.100      适用后端申购费率(G)                             1.0%      后端申购费(H=A×F×G/(1+G)                        )                    10.89      转出基金用度(I=E+H)                          17.39      波折金额(J=C-I)                          1,282.61      转入基金用度(K)                               0.00      净转入金额(L=J-K)                         1,282.61      转入基金 T 日基金份额净值(M)                      1.500      转入基金份额(N=L/M)                         855.07   若投资者在2012年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金握有期为2年半,适用后端申 购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金 额贪图如下:                款式                  用度贪图      赎回份额(O)                               855.07      赎回日基金份额净值(P)                           1.300      赎回总金额(Q=O*P)                         1,111.59      赎回费率(R)                                 0.5%      赎回费(S=Q*R)                               5.56      适用后端申购费率(T)                             1.2%      后端申购费(U=O*M*T/(1+T)                        )                    15.21      赎回金额(V=Q-S-U)                        1,090.82   例十二:假设投资者在T日转出握有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入不收取申 购用度基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值永诀为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金 份额净值为1.100元,赎回费率为0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                      1.200      转出总金额(C=A*B)                         1,200.00      转出基金赎回费率(D)                             0.5%      赎回费(E=C*D)                               6.00      申购日转出基金基金份额净值(F)                       1.100                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)      适用后端申购费率(G)                              1.0%      后端申购费(H=A×F×G/(1+G)                        )                      10.89      转出基金用度(I=E+H)                            16.89      波折金额(J=C-I)                           1,183.11      转入基金用度(K)                                 0.00      净转入金额(L=J-K)                          1,183.11      转入基金 T 日基金份额净值(M)                        1.500      转入基金份额(N=L/M)                          788.74   例十三:假设投资者在T日转出握有期为146天的不收取申购用度基金甲1,000份,转入 前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值永诀为1.200、1.300元。甲基金销售服务费 率为0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金用度、转入 基金用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                       1.200      转出总金额(C=A*B)                          1,200.00      转出基金用度(D)                                 0.00      波折金额(E=C-D)                           1,200.00      销售服务费率(F)                                0.3%      转入基金申购费率(G)                              2.0%     收取的申购费率(H=G-F*转出基金的   握有时辰(单元为年))      净转入金额(I=E/(1+H)                    )                       1,177.86      转入基金用度(J=E-I)                           22.14      转入基金 T 日基金份额净值(K)                       1.300      转入基金份额(L=I/K)                          906.05   例十四:假设投资者在T日转出握有期为10天的不收取申购用度基金甲10,000,000份, 转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值永诀为1.200、1.300元。甲基金销售服 务费率为0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费1,000.00元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                       1.200      转出总金额(C=A*B)                     12,000,000.00      转出基金用度(D)                                 0.00      波折金额(E=C-D)                      12,000,000.00      销售服务费率(F)                                0.3%      转入基金申购用度(G)                           1,000.00      转入基金用度(H=G-E*F*转出基金的                    13.70                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)    握有时辰(单元为年))      净转入金额(I=E-H)                     11,999,986.30      转入基金 T 日基金份额净值(J)                       1.300      转入基金份额(K=I/J)                     9,230,758.69   例十五:假设投资者在2010年3月15日顺利提交了基金波折央求,转出握有60天的不收 取申购用度基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值永诀为 出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下:      款式                            用度贪图      转出份额(A)                                 1,000      转出基金 T 日基金份额净值(B)                       1.200      转出总金额(C=A*B)                          1,200.00      转出基金用度(D)                                 0.00      波折金额(E=C-D)                           1,200.00      转入基金用度(F)                                 0.00      净转入金额(G=E-F)                          1,200.00      转入基金 T 日基金份额净值(H)                       1.500      转入基金份额(I=G/H)                          800.00   若投资者在2013年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金握有期为3年半,适用后端申 购费率为1.0%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金 额贪图如下:      款式                            用度贪图      赎回份额(J)                                800.00      赎回日基金份额净值(K)                            1.300      赎回总金额(L=J*K)                          1,040.00      赎回费率(M)                                  0.5%      赎回费(N=L*M)                                5.20      适用后端申购费率(O)                              1.0%      后端申购费(P=J*H*O/(1+O))                     11.88      赎回金额(Q=L-N-P)                         1,022.92   例十六:假设投资者在T日转出不收取申购用度基金甲1,000份,转入不收取申购用度 基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值永诀为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下:                款式                  用度贪图      转出份额(A)                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值(B)                       1.300      转出总金额(C=A*B)                          1,300.00      转出基金赎回费率(D)                              0.1%               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)      转出基金用度(E=C*D)                         1.30      波折金额(F=C-E)                        1,298.70      转入基金用度(F)                             0.00      净转入金额(G=E-F)                       1,298.70      转入基金 T 日基金份额净值(H)                    1.500      转入基金份额(I=G/H)                       865.80  (十三)基金的非来去过户  基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非来去过户以及登记机构认同、安妥法律法例的其他非来去过户。非论在上述何种情况 下,接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。  继承是指基金份额握有东说念主牺牲,其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承;捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体;司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓,对于 安妥条件的非来去过户央求按基金登记机构的法则办理,并按基金登记机构法则的尺度收 费。  (十四)基金的转托管  基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构 不错按照法则的尺度收取转托管费。  (十五)如期定额投资规划  基金管理东说念主不错为投资东说念把握理如期定额投资规划,具体法则由基金管理东说念主另行法则。 投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所法则的如期定额投资规划最低申购金额。  (十六)基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构 认同、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  (十七)基金上市来去  基金管理东说念主不错根据关系证券来去所上市来去法则安排本基金上市来去事宜。具体上 市来去安排由基金管理东说念主届时提前发布公告。  (十九)基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内,在不影响基金份额握有东说念主现实利益 的前提下,根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和挽回并提前公告。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)                     九、基金的投资   (一)投资主义   紧密追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。   (二)投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地结果投资目 标,基金还可投资于非成份股、港股通标的股票、债券(包括国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握 机构债券、政府支握债券、场合政府债券、可波折债券、可交换债券以过头他经中国证监 会允许投资的债券)         、资产支握证券、债券回购、银行进款、股指期货、国债期货、股票期 权、货币阛阓器具(含同行存单)以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行顺应圭表后, 不错将其纳入投资范围。   时时情况下,基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值 的 90%,每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   (三)投资策略   本基金主要接纳复制策略及顺应的替代性策略以更好的追踪标的指数,结果基金投资 主义。本基金力争日均追踪偏离度的实足值不最初 0.35%,年追踪舛讹不最初 2%。   本基金主要采选复制法,即按照标的指数成份股过头权重构建基金的股票投资组合, 并根据标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组合进行相应地挽回。   对于出现阛阓流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况,导致本基 金无法取得实够数目的股票时,基金管理东说念主可通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍 生品等进行替代。               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  对于存托凭证投资,本基金将在长远研究的基础上,通过定性分析、定量分析等方 式,筛选相应的存托凭证投资标的。  本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济阵势、资金供求弧线、阛阓利率走势、信 用利差景色和债券阛阓供求关系等因素的基础上,动态挽回组合久期和债券的配置结构, 精选债券,获取收益。  (1)类属配置策略  类属配置是指对各阛阓及各式类的固定收益类金融器具之间的比例进行当令、动态的 分配和挽回,确定最能安妥本基金风险收益特征的资产组合。具体包括阛阓配置和品种选 择两个层面。  在阛阓配置层面,本基金将在禁止阛阓风险与流动性风险的前提下,根据来去所阛阓 和银行间阛阓等阛阓债券类金融器具的到期收益率变化、流动性变化和阛阓界限等情况, 相机挽回不同阛阓中债券类金融器具所占的投资比例。  在品种遴聘层面,本基金将在禁止信用风险的前提下,基于各品种债券类金融器具收 益率水平的变化特征、宏不雅经济预测分析以及税收因素的影响,概述研究流动性、收益性 等因素,采选定量分析和定性分析结合的方法,在各式债券类金融器具之间进行优化配 置。  (2)可波折公司债券投资策略  本基金将防护对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利才略或成 永远景的上市公司的可转债进行要点遴聘,并在对应可转债估值合理的前提下汇聚投资, 以共享正股飞腾带来的收益。同期,本基金还将密切追踪上市公司的经营景色,从财务压 力、融资安排、异日的投资规划等方面推测、并通过实地调研等神气证明上市公司对转股 价的修正和转股意愿。  本基金将长远分析资产支握证券的阛阓利率、刊行条件、支握资产的组成及质地、提 前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面因素,推测资产毁约风险和提前偿付风 险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现款 流过程,扶助接纳订价模子,评估其内在价值。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   本基金可在风险可控的前提下,本着严慎原则,禁止参与股指期货投资。通过对现货 阛阓和期货阛阓运行趋势的研究,结合基金股票组合的现实情况及对股指期货的估值水 平、基差水平、流动性等因素的分析,遴聘合适的期货合约构建相应的头寸,以挽回投资 组合的风险走漏,责备系统性风险。基金还可利用股指期货算作组合流动性管理器具,降 低现货阛阓流动性不及导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效果。   本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分研究国债期货的流动性和风险收 益特征,在风险可控的前提下,禁止参与国债期货投资。   本基金按照风险管理的原则,在严格禁止风险的前提下,遴聘流动性好、来去活跃的 股票期权合约进行投资。本基金基于对质券阛阓的判断,结合期权订价模子,遴聘估值合 理的股票期权合约。   异日,跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富,本基金可相应挽回和更新关系投资策 略,并在招募说明书更新中公告。   (四)投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制:   (1)基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的   (2)每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   (3)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例,不得最初基金资产净 值的 10%。   (4)本基金握有的全部资产支握证券,其市值不得最初基金资产净值的 20%。   (5)本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例,不得最初该资产支握 证券界限的 10%。   (6)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支握证券,不得 最初其各样资产支握证券共计界限的 10%。   (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 资产支握证券期间,要是其信用等第着落、不再安妥投资尺度,应在评级申诉讦布之日起   (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不最初本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   (9)本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值 的 40%,插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得 延期。   (10)本基金在职何往翌日日终,握有的买入股指期货合约价值,不得最初基金资产 净值的 10%;在职何往翌日日终,握有的卖出期货合约价值不得最初基金握有的股票总市 值的 20%,在职何往翌日内来去(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得最初上一 往翌日基金资产净值的 20%。   (11)基金在职何往翌日日终,握有的买入国债期货合约价值,不得最初基金资产净 值的 15%;基金在职何往翌日日终,握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金握有的债 券总市值的 30%;基金在职何往翌日内来去(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不 得最初上一往翌日基金资产净值的 30%。   (12)基金参与股指期货、国债期货来去时,应当恪守下列要求:怒放式指数基金在 任何往翌日日终,握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府 债券)   、权证、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。如基金未参与股 指期货、国债期货来去,则不受上述投资限制。   (13)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得最初基金资产净值的 权所需的全额现款或来去所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物;未平仓的期权合 约面值不得最初基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图。   (14)基金总资产不得最初基金净资产的 140%。   (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初该基金资产净值的 基金不安妥该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   (16)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   (17)本基金投资开通受限证券,基金管理东说念主应根据中国证监会关系法则,与基金托 管东说念主在基金托管公约中明确基金投资开通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理 东说念主应制定严格的投资决策经由和风险禁止轨制,防止流动性风险、法律风险和操格调险等 各式风险。   (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行,与境内上市交 易的股票合并贪图。   (19)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第(2)、        (7)、           (15)、(16)项另有约定外,因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不安妥上述法则投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个往翌日内进 行挽回。法律法例另有法则时,从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的接洽约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门另 有法则的,从其法则。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行顺应 圭表后,则本基金投资不再受关系限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后,本基金 投资按照新颁布的法律法例或监管法则执行。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者步履:   (1)承销证券。   (2)违背法则向他东说念主贷款或者提供担保。   (3)从事承担无尽办事的投资。   (4)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   (5)从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不高洁的证券来去步履。   (6)法律、行政法例和中国证监会法则辞谢的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、现实禁止东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关 联来去的,应当安妥基金的投资主义和投资策略,遵命基金份额握有东说念主利益优先原则,防 范利益毁坏,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓自制合理价钱执行。关系来去                              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例给予透露。要紧关联来去应提交基金管理 东说念主董事会审议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联来去事项进行审查。     若因法律法例变更导致基金合同对于投资范围、投资比例、投资限制、投资辞谢的约 定与届时灵验的法律法例法则存在不一致或毁坏,基金管理东说念主应当按届时灵验的法律法例 的法则执行,无须另行召开基金份额握有东说念主大会。     (五)标的指数     异日若出现标的指数不安妥法律法例及监管的要求(因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外)                         、指数编制机构退出等情形,基金 管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会申诉并提议措置有筹谋,如更换基 金标的指数、波折运作神气、与其他基金合并、或者断绝基金合同等,并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决。     在指数住手编制发布至措置有筹谋确如期间,基金管理东说念主应按照最近一个往翌日的指数 信息救济基金投资运作。     本基金运作过程中,当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或毁约风险,且指数编 制机构暂未作出挽回的,基金管理东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则,履行里面决策圭表后 实时对关系成份券进行挽回。     法律法例或监管机构另有法则的,从其法则。     指数编制有筹谋请参见本招募说明书附件,投资者可通过以下旅途查询指数信息: http://www.csindex.com.cn/     (六)功绩相比基准     本基金功绩相比基准:中证中原 AH 经济蓝筹股票指数收益率×95%+中国东说念主民银行公 布的东说念主民币活期进款利率×5%。     异日,如法律法例发生变化,或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的功绩相比基准 推出,或者是阛阓上出现愈加安妥用于本基金的功绩基准时,本基金不错在按照监管部门 要求履行顺应圭表后变更功绩相比基准并实时公告,且无需召开基金份额握有东说念主大会,但                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 应与托管东说念主协商一致。   (七)风险收益特征   本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基 金,属于中高风险品种。   基金资产投资于港股,会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交 易法则等各别带来的私有风险,包括港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机 制下往翌日不连贯可能带来的风险等。   (八)基金的融资融券   本基金不错按照国度的接洽法律法例法则进行融资、融券,以及参与转融通等关系业 务,不需召开握有东说念主大会。   (九)基金管理东说念主代表基金专揽鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益; 欠妥利益。   (十)基金投资组合申诉   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度申诉:                                                  占基金总资产的比  序号           款式                金额(元)                                                    例(%)       其中:股票                      72,027,084.73            92.34       其中:债券                                  -                -           资产支握证券                             -                -                  中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)        其中:买断式回购的买入返售                                             -                     -        金融资产      注:本基金本申诉期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 17,420,262.13 元, 占基金资产净值比例为 22.61%。                                                     占基金资产净值比例 代码             行业类别            公允价值(元)                                                        (%)  A    农、林、牧、渔业                    3,117,101.00                  4.05  B    采矿业                         3,668,334.00                  4.76  C    制造业                        18,105,304.25                 23.50  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业            1,707,743.00                  2.22  E    建筑业                         5,815,606.80                  7.55  F    批发和零卖业                      4,871,472.76                  6.32  G    交通输送、仓储和邮政业                 1,849,568.50                  2.40  H    住宿和餐饮业                                    -                     -  I    信息传输、软件和信息手艺服务业             4,274,960.76                  5.55  J    金融业                         5,988,765.00                  7.77  K    房地产业                        2,089,698.00                  2.71  L    租出和商务服务业                    2,796,329.23                  3.63  M    科学研究和手艺服务业                    164,338.00                  0.21  N    水利、环境和全球设施管理业                 126,522.90                  0.16  O    住户服务、修理和其他服务业                             -                     -  P    莳植                                        -                     -  Q    卫生和社会办事                        31,078.40                  0.04                        中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  R       文化、体育和文娱业                                        -                    -  S       概述                                               -                    -          共计                                   54,606,822.60            70.88                                                           占基金资产净值比例      行业类别                公允价值(东说念主民币)                                                              (%)      通讯服务                              6,875,583.43                     8.92  非必需破费品                                3,369,970.90                     4.37   必需破费品                                1,420,822.23                     1.84          房地产                           1,200,480.71                     1.56          工业                            1,025,928.14                     1.33          保健                            1,019,569.60                     1.32      信息手艺                                986,594.74                     1.28          材料                              858,357.80                     1.11      公用奇迹                                662,954.58                     0.86          金融                                         -                      -          动力                                         -                      -      共计                               17,420,262.13                    22.61      注:以上分类接纳全球行业分类尺度(GICS)。                                                                     占基金资产净  序号        股票代码        股票称号    数目(股)              公允价值(元)                                                                     值比例(%)      注:所用证券代码接纳当地阛阓代码。      本基金本申诉期末未握有债券。      本基金本申诉期末未握有债券。                        中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   本基金本申诉期末未握有资产支握证券。   本基金本申诉期末未握有贵金属。   本基金本申诉期末未握有权证。                                                         公允价值   代码          称号          握仓量        合约市值(元)                          风险说明                                                         变动(元)                                                                      买入股指期货                                                                      合约的目的是            沪深 300 股                                                                      进行更灵验地   IF2406   指期货                  1        1,052,820.00   -14,640.00                                                                      流动性管理,            IF2406 合约                                                                      结果投资目                                                                      标。 公允价值变动总额共计(元)                                                         -14,640.00 股指期货投成本期收益(元)                                                          61,147.28 股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                     -48,180.00   本基金在风险可控的前提下,根据基金合同法则投资股指期货旨在配合基金日常投资 管理需要,更灵验地进行流动性管理,结果投资主义。   本基金本申诉期末无国债期货投资。   本基金本申诉期末无国债期货投资。   本基金本申诉期末无国债期货投资。 制日前一年内受到监管部门公开责备、处罚的情况。本基金为指数型基金,主要采选复制 策略,建筑银行系标的指数成份股,该股票的投资决策圭表安妥关系法律法例及基金合同                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 的要求。    序号           称号                    金额(元)   本基金本申诉期末未握有处于转股期的可波折债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在开通受限情况。   由于四舍五入的原因,分项之和与共计项之间可能存在尾差。                        十、基金的功绩   基金管理东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风 险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金功绩目的不包括握有东说念主认购或来去基金的各项用度,计入用度后现实收益水 平要低于所列数字。 (一)中原中证 AH 经济蓝筹股票指数 A           份额净值增      份额净值增    功绩相比基   功绩相比基   阶段                                          ①-③          ②-④             长率①      长率尺度差    准收益率③   准收益率标                           中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)                               ②                     准差④  日至 2019 年       5.06%       0.76%        4.56%      0.76%   0.50%    0.00%  日至 2020 年      22.08%       1.37%        16.43%     1.34%   5.65%    0.03%  日至 2021 年       6.60%       1.01%        -1.81%     1.02%   8.41%    -0.01%  日至 2022 年       -9.75%      1.28%        -13.31%    1.29%   3.56%    -0.01%  日至 2023 年       -7.13%      0.85%        -8.99%     0.84%   1.86%    0.01% 日至 2024 年 3      1.75%       1.12%        2.22%      1.13%   -0.47%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生   效起于今 (2024 年 3 月  (二)中原中证 AH 经济蓝筹股票指数 C                            份额净值增                    功绩相比基                 份额净值增                 功绩相比基     阶段                     长率尺度差                    准收益率标    ①-③      ②-④                 长率①                   准收益率③                               ②                     准差④  日至 2019 年                          中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 日至 2020 年      21.70%       1.37%        16.43%    1.34%   5.27%    0.03% 日至 2021 年      6.29%        1.01%        -1.81%    1.02%   8.10%    -0.01% 日至 2022 年      -10.01%      1.28%        -13.31%   1.29%   3.30%    -0.01% 日至 2023 年      -7.41%       0.85%        -8.99%    0.84%   1.58%    0.01% 日至 2024 年 3    1.67%        1.12%        2.22%     1.13%   -0.55%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今 (2024 年 3 月                              十一、基金的财产     (一)基金资产总值     基金资产总值是指购买的各样证券、期货及单子价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以过头他投资所形成的价值总和。     (二)基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     (三)基金财产的账户     基金托管东说念主根据关系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构             中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。  (四)基金财产的守护和刑事办事  本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主 守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律办事,其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的法则刑事办事外,基金财产不得被刑事办事。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的,基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权,不得与 其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制执行。                 十二、基金资产的估值  (一)估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券来去局面的往翌日以及国度法律法例法则需要对 外皮露基金净值的非往翌日。  (二)估值对象  基金所领有的股票、债券、货币阛阓器具、资产支握证券、股指期货、国债期货、股 票期权和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。  (三)估值方法  本基金所握有的投资品种,按如下原则进行估值 :  (1)来去所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券来去所挂牌的市价 (收盘价)估值;估值日无来去的,且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近往翌日的市价(收盘价)估值;如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考 雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素,挽回最近来去市价,确定公允价钱。  (2)来去所上市实行净价来去的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值。  (3)来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得来去的,且最近往翌日后经济环境未发生要紧 变化,按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估             中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 值。如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化的,可参考雷同投资品种的现行市价及要紧 变化因素,挽回最近来去市价,确定公允价钱。  (4)来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券,接纳估值手艺确定公允价值。来去所上 市的资产支握证券,接纳估值手艺确定公允价值,在估值手艺难以可靠计量公允价值的情 况下,按成本估值。  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来去所挂牌的归拢股票 的估值方法估值;该日无来去的,以最近一日的市价(收盘价)估值。  (2)初次公开刊行未上市的股票、债券,接纳估值手艺确定公允价值,在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。  (3)初次公开刊行有明确锁如期的股票,归拢股票在来去所上市后,按来去所上市的 归拢股票的估值方法估值;非公开刊行有明确锁如期的股票,按监管机构或行业协会接洽 法则确定公允价值。 机构提供的价钱数据进行估值。 无结算价的,且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的,接纳最近往翌日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。 率中间价为准。 估值的自制性。 新法则估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关系                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 法律法例的法则或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时,应立即文书对方,共同查明原 因,两边协商措置。   根据接洽法律法例,基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金接洽的管帐问题,如经关系 各方在对等基础上充分磋议后,仍无法达成一致的观念,按照基金管理东说念主对基金净值信息 的贪图结果对外给予公布。   (四)估值圭表 量贪图,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度济急挽回机制。国度另有法则的,从其法则。   每个办事日贪图基金资产净值及基金份额净值,并按法则公告。 的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后,将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主按法则对外公布。   (五)估值造作的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的步履确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时,视为基金 份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的差错形成估值造作,导致其他当事东说念主遭受损失的,差错的办事东说念主应当对由 于该估值造作遭受损欠妥事东说念主(              “受损方”                  )的平直损失按下述“估值造作处理原则”给予 抵偿,承担抵偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据贪图差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值造作已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值造作办事方应实时协调各 方,实时进行更正,因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担;由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作,给当事东说念主形成损失的,由估值造作办事方对平直损失                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 承担抵偿办事;若估值造作办事方还是积极协调,何况有协助义务确当事东说念主有实足的时辰 进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿办事。   (2)估值造作的办事方对接洽当事东说念主的平直损失负责,分歧盘曲损失负责,何况仅对 估值造作的接洽平直当事东说念主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 办事方仍支吾估值造作负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(              “受损方”                  ),则估值造作办事方应抵偿受损方的损失,并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利;要是 取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其还是取得 的抵偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和最初其现实损失的差额部分支付给估值造作 办事方。   (4)估值造作挽回接纳尽量收复至假设未发生估值造作的正确情形的神气。   估值造作被发现后,接洽确当事东说念主应当实时进行处理,处理的圭表如下:   (1)查明估值造作发生的原因,列明统统确当事东说念主,并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的办事方;   (2)根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估;   (3)根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的办事方进行更正和抵偿 损失;   (4)根据估值造作处理的方法,需要修改基金登记机构来去数据的,由基金登记机构 进行更正。   (1)基金份额净值贪图出现造作时,基金管理东说念主应当立即给予纠正,通报基金托管 东说念主,并采选合理的步履防止损失进一步扩大。   (2)造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案;造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告,并报中国证 监会备案。   (3)当基金份额净值贪图差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行抵偿时,基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的办事,经证明后按以下条件进行赔 偿:               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任,与本基金接洽的管帐问题,如经两边 在对等基础上充分磋议后,尚弗成达成一致时,按基金管理东说念主的建议执行,由此给基金份 额握有东说念主和基金财产形成的损失,由基金管理东说念主负责赔付。  ②若基金管理东说念主贪图的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告,由此给基金份 额握有东说念主形成损失的,应根据法律法例的法则对投资者或基金支付抵偿金,就现实向投资 者或基金支付的抵偿金额,基金管理东说念主与基金托管东说念主按照差错进程各自承担相应的办事。  ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的贪图结果,天然屡次重新贪图和核 对,尚弗成达成一致时,为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形,以基金管理东说念主的贪图 结果对外公布,由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失,由基金管理东说念主负责赔付。  ④由于基金管理东说念主提供的信息造作(包括但不限于基金申购或赎回金额等)                                  ,进而导致 基金份额净值贪图造作而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失,由基金管理东说念主负责赔 付。  (4)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自手艺系统建设而产生的净值贪图尾差,以基金 管理东说念主贪图结果为准。  (5)前述内容如法律法例或者监管部门另有法则的,从其法则。要是行业另有通行作念 法,两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。  (六)暂停估值的情形 时; 估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证明后,基金管理东说念主 应当暂停估值;  (七)基金净值的证明  用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东说念主负责贪图,基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个怒放日来去结果后贪图当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核证明后发送给基金管理东说念主,由基金管理 东说念主对基金净值给予公布。  (八)特殊情况的处理               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 金资产估值造作处理。 或由于其他不可抗力原因,基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、顺应、合理的措 施进行查验,然则未能发现该造作而形成的基金份额净值贪图造作,基金管理东说念主、基金托 管东说念主罢免抵偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的步履减轻或排斥由此造 成的影响。                 十三、基金的收益与分配   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额,基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分配利润   基金可供分配利润指摈弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结果收益 的孰低数。   (三)基金收益分配原则 基金管理东说念主可对各样别基金份额永诀制定收益分配有筹谋,归拢类别内的每一基金份额享有 同瓜分配权。 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》收效发火 3 个月可不进 行收益分配。 将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金默许的收益分配神气 是现款分成。 净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值。   在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无现实不利影响的情况下,基金管理东说念主、 登记机构可对基金收益分配原则进行挽回,不需召开基金份额握有东说念主大会。   (四)收益分配有筹谋                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)      基金收益分配有筹谋中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时辰、分配数额及比例、分配神气等内容。      (五)收益分配有筹谋果然定、公告与实施      本基金收益分配有筹谋由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在指定媒介 公告。      基金红利披发日距离收益分配基准日(即可供分配利润贪图截止日)的时辰不得最初      (六)基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份 额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的贪图方法,依照《业务法则》执 行。                  十四、基金的用度与税收   (一)基金运作用度   (1)基金管理东说念主的管理费。   (2)基金托管东说念主的托管费。   (3)基金的销售服务费。   (4)标的指数许可使用费。   (5)基金上市初费及年费(如有)。   (6)除法律法例、中国证监会另有法则外,                      《基金合同》收效后与基金关系的信息披 露用度。   (7)《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   (8)基金份额握有东说念主大会用度。   (9)基金的证券/期货来去用度(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、融资融券费、证券账户关系用渡过头他雷同性质的用度等)。   (10)基金的银行汇划用度。   (11)因投资港股通标的股票而产生的各项用度。   (12)按照国度接洽法则和《基金合同》约定,不错在基金财产中列支的其他用度。                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   (1)基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的贪图方法如 下:   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日贪图,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最 近可支付日支付。   (2)基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的贪图方法如 下:   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日贪图,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支 付。   (3)销售服务费   销售服务费可用于本基金阛阓彭胀、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。本基 金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类基金份额不收取销售服务 费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费贪图方法如下:   H=E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提,按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后,由基金托                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中划出,经登记机构永诀支付给各个基金销售 机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支 付。   (4)标的指数许可使用费   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所坚强的指数使用许可公约中所法则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。   基金合同收效后的标的指数许可使用费按照基金管理东说念主与指数许可方签署的指数使用 许可公约的约定从基金财产中支付。   本基金的标的指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。标的 指数许可使用费的贪图方法如下:   H=E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费逐日贪图,按季支付。计费期间不及一季度的,根据现实天数按 比例贪图,指数许可使用费的下限为每季度 1 万元。   要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的贪图方法、费率和支付神气等发生调 整,本基金将接纳挽回后的方法或费率贪图指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募说明书 更新或其他公告中透露基金最新适用的方法。此项变更无需召开基金份额握有东说念主大会审 议,但基金管理东说念主应按照基金合同的约定在指定媒介给予公告。   上述“1、基金用度的种类”中第(5)-(12)项用度,根据接洽法例及相应公约规 定,按用度现实支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度:   (1)基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失;   (2)基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度;   (3)《基金合同》收效前的关系用度;   (4)其他根据关系法律法例及中国证监会的接洽法则不得列入基金用度的款式。   (二)基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、贪图公式、收取神气和使用神气请详见本招募说                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 明书“八、基金份额的申购、赎回与波折”中的“(六)申购费与赎回费”与“(七)申 购份额与赎回金额的贪图神气”中的关系法则。   (三)基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的关系税收,由基金份额握有东说念主承担,基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 接洽税收征收的法则代扣代缴。                   十五、基金的管帐与审计   (一)基金管帐政策 按照接洽法则编制基金管帐报表; 式证明。   (二)基金的年度审计 事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    十六、基金的信息透露   (一)本基金的信息透露应安妥《基金法》、《运作办法》、                             《信息透露办法》、                                     《流动性 风险管理法则》、        《基金合同》过头他接洽法则。   (二)信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基 金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点,按照法律、行                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 政法例和中国证监会的法则透露基金信息,并保证所透露信息的实在性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会法则时辰内,将应予透露的基金信息通过中 国证监会指定媒介透露,并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和神气查阅 或者复制公开透露的信息贵寓。   (三)本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息,不得有下列步履:   (四)本基金公开透露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的,基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字;除相当说明外,货币单元为东说念主民币元。   (五)公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括:            《基金合同》、基金托管公约   (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基金份额 握有东说念主大会召开的法则及具体圭表,说明基金居品的性格等触及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。   (2)基金招募说明书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息透露及基金份额握有 东说念主服务等内容。基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当在 3 个办事日 内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的, 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的,基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明 书。   (3)基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   基金管理东说念主根据《信息透露办法》的要求公告基金居品贵寓概要。基金居品贵寓概要 的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当在 3 个办事日内,更新基金居品贵寓概要,并登 载在指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品贵寓概要的其他信息发生变 更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的,基金管理东说念主不错不再更新基金产 品贵寓概要。   对于基金居品贵寓概要编制、透露与更新的要求,自中国证监会法则之日起脱手执 行。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在透露招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金管理东说念主的鼓动、基金管理东说念主、基金管 理东说念主高级管理东说念主员或基金司理等东说念主员握有的基金份额、承诺握有期限等情况。   基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者 营业网点,透露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在指定网站透露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的贪图神气及接洽申购、赎回费率,并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。 度申诉)   基金管理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内,编制完成基金年度申诉,将年度申诉登 载在指定网站上,并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内,编制完成基金中期申诉,将中期申诉               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 登载在指定网站上,并将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度申诉,将季度报 告登载在指定网站上,并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的,基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或 者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形,为保障 其他投资者的权益,基金管理东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他进击信息”项 下透露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有份额变化情况及本基金 的私有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中透露基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件,接洽信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书,并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件,是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件:   (1)基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项;   (2)《基金合同》断绝、基金算帐;   (3)波折基金运作神气、基金合并;   (4)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构,基金改聘管帐师事务所;   (5)基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;   (6)基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更;   (7)基金管理公司变更握有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的现实禁止东说念主;   (8)基金管理东说念主高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有意基金托管部门负责东说念主发生 变动;   (9)基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十,基金管理东说念主、基金托 管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十;   (10)触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;   (11)基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到要紧行             中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚;  (12)基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、现实控 制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他 要紧关联来去事项,中国证监会另有法则的情形除外;  (13)基金收益分配事项;  (14)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提神气和 费率发生变更;  (15)基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五;  (16)本基金脱手办理申购、赎回;  (17)本基金发生多数赎回并宽限办理;  (18)本基金团结发生多数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项;  (19)本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求;  (20)基金份额的拆分;  (21)基金变更份额类别建设;  (22)基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值;  (23)本基金发生触及基金申购、赎回事项挽回或潜在影响投资者赎回等要紧事项;  (24)基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。  在《基金合同》存续期限内,任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的, 关系信息透露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开线路,并将接洽情况立即申诉中国 证监会。  基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上,并将算帐申诉领导性公告登载 在指定报刊上。  基金份额握有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。                 中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书更新等文献中透露的股指 期货来去情况,应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等,并充分揭示股指 期货来去对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主义等。   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书(更新)等文献中透露的 国债期货来去情况,应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等,并充分揭示 国债期货来去对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主义等。   基金管理东说念主应在如期信息透露文献中透露参与股票期权来去的接洽情况,包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等,并充分揭示股票期权来去对基金总体 风险的影响等。   基金管理东说念主应在基金年报及中期申诉中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证 券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度申诉中透露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和 申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往翌日内,在中国证监会指定媒介 透露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书(更新)等 文献中透露参与港股通来去的关系情况。   (六)信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制,指定有意部门及高级管理 东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息,应当安妥中国证监会关系基金信息透露内容 与方式准则等法例的法则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定,对基              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、 更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐申诉等公开透露的关系基金信息进行复 核、审查,并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘透露信息的报刊,本基金只需遴聘一 家报刊。   为强化投资者保护,提高信息透露服务质地,基金管理东说念主应当自中国证监会法则之日 起,按照《信息透露办法》等关系法律法例的法则和中国证监会法则向投资者实时提供对 其投资决策有要紧影响的信息。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计申诉、法律观念书的专科机构, 应当制作办事底稿,并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   (七)信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例法则将 信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。   (八)法律法例或监管部门对信息透露另有法则的,从其法则。                    十七、风险揭示   (一)投资于本基金的主要风险   本基金将主要靠近以下风险,其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益 率、和/或结果投资主义的才略形成影响。   本基金为股票型指数基金,投资标的指数为中证中原 AH 经济蓝筹股票指数,在基金 的投资运作过程中可能靠近指数基金私有的风险。   (1)标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表统统这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与统统这个词股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   (2)标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、投资者心 理和来去轨制等各式因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化, 产生风险。   (3)标的指数追踪舛讹风险   因标的指数成份股挽回、增发、配股、分成等,或者因新股认购、基金现款资产拖               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 累、基金来去成本和来去冲击以及基金用度的索取等原因,基金的收益水平相对于标的指 数答复率可能出现偏离,也可能使基金的追踪舛讹禁止未达约定主义,从而导致出现追踪 舛讹风险。  (4)指数编制机构住手服务的风险  本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务,从而会对基金投资运作形成不利 影响。此外,根据基金合同的约定,出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形,基金 可能变更标的指数等,从而可能靠近标的指数变更等的风险。  (5)标的指数变更的风险  尽管可能性很小,但根据基金合同法则,如出现变更标的指数的情形,基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之挽回,基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致,投资者须承担此项挽回带来的风险与成本。  (6)成份券停牌或毁约的风险  本基金的标的指数成份券可能出现停牌或毁约,从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价,存在对基金净值产生冲击的风险。此外,根据关系法则,本基金运作过程 中,当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或毁约风险,且指数编制机构暂未作出挽回 的,基金管理东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则,履行里面决策圭表后可对关系成份券进行 挽回,从而可能产生追踪偏离、追踪舛讹禁止未达约定主义的风险。  证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动,将使本基金资产靠近潜在的风险。 阛阓风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。  (1)股票投资风险主要包括:  ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响,导致市 场价钱水平波动的风险。  ②宏不雅经济运行周期性波动,对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。  ③上市公司的经营景色受多种因素影响,如阛阓、手艺、竞争、管理、财务等都会导 致公司盈利发生变化,从而导致股票价钱变动的风险。  (2)债券投资风险  债券投资风险主要包括信用风险、利率风险、收益率弧线风险、利差风险、阛阓供求 等影响债券价钱及收益变动的风险。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   本基金可投资于港股,会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交 易法则等各别带来的私有风险,包括港股阛阓股价波动较大的风险(港股阛阓实行T+0回 转来去,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能进展出比A股更为剧烈的股价波动)                                      、汇 率风险(汇率波动可能对基金的投资收益形成损失)                       、港股通机制下往翌日不连贯可能带来 的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通弗成渊博来去,港股弗成实时卖出,可能 带来一定的流动性风险)等。   (1)国外阛阓风险   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系 统性风险。   (2)股价波动较大的风险   港股阛阓实行T+0反转来去机制(即当日买入的股票,在交收前不错于当日卖出),同 时对个股不设涨跌幅限制,加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在;港股股价受到就怕事件影响可能进展出比A股更为剧烈的股价波动,本基金的波 动风险可能相对较大。   (3)港股通额度限制   现行的港股通法则,对港股通设有逐日额度限制;本基金可能因为港股通额度不及, 而弗成买入看好的投资标的,进而错失投资契机的风险。   (4)港股通可投资标的范围挽回带来的风险   现行的港股通法则,对港股通下可投资的港股范围进行了限制,并如期或不如期根据 范围限制法则对具体的可投资标的进行挽回,对于调出投资范围的港股,只能卖出弗成买 入,本基金存在因港股通可投资标的范围挽回,弗成实时买入看好的投资标的,进而错失 投资契机的风险。   (5)港股通往翌日设定的风险   根据现行的港股通法则,只好沪港两地均为往翌日且约略爽快结算安排的往翌日才为 港股通往翌日,存在港股通往翌日不连贯(如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓照常 来去但港股通弗成如常进行来去),导致基金所握的港股组合在后续港股通往翌日开市来去 中汇聚体现阛阓反应,形成其价钱波动顿然增大,进而导致本基金所握港股组合在资产估 值上出现波动增大的风险。   (6)交收轨制带来的基金流动性风险                 中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   由于香港阛阓实行T+2日(T日买卖股票,资金和股票在T+2日才进行交收)的交收安 排,本基金在T日(港股通往翌日)卖出股票,T+2日(港股通往翌日,即为卖出当日之后 第二个港股通往翌日)在香港阛阓完成算帐交收,卖出的资金在T+3日才能回到东说念主民币资 金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往翌日的设定原因,本基金可能靠近卖出港股后 资金弗成实时到账,形成支付赎回款日历比渊博情况延后的风险。   (7)港股通标的权益分配、波折等处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则,本基金因所握港股通股票权益分配、波折、上市公司被收购 等情形或者其他特别情况,所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券,只能通过港 股通卖出,但不得买入;因港股通股票权益分配或者波折等情形取得的香港联交所上市股 票的认购权利在联交所上市的,不错通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分 派、波折或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,不错享有关系权益,但不得 通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述法则,利益得不到最大化致使受损的风险。   (8)香港联合来去所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所法则,在来去所以为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采选停 牌步履。此外,不同于内地A股阛阓的停牌轨制,联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定,仅仅确定了“尽量裁汰停牌时辰”的原则;同期与A股阛阓对存在退市可能的上市公 司根据其财务景色在证券简称前加入相应标志(例如,ST及*ST等标志)以警示投资者风 险的作念法不同,在香港联交所阛阓莫得风险警示板,联交所接纳非量化的退市尺度且在上 市公司退市过程中领有相对较大的主导权,使得联交所上市公司的退市情形较A股阛阓相 对复杂。   因该等轨制性各别,本基金可能存在因所握个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   (9)港股通法则变动带来的风险   本基金在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资,受港股通法则的限制和影 响;本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所握资产组合价值发生波动的风 险。   (10)其他可能的风险   除上述风险外,本基金参与港股通投资,还可能靠近其他风险。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   本基金以东说念主民币召募和计价,指数因素股中可能包含香港阛阓股票。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值,从而导致基金资产靠近潜在 风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动,从而对基金功绩产生影 响。   此外,由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构,要是汇率发布机构出现汇率发布时 间延伸或是汇率数据造作等情况,可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、替代性股票。在阛阓或者个券流动 性不及的情况下,基金管理东说念主可能无法赶快地、以合理成本挽回基金投资组合,从而对基 金收益形成不利影响。   由于怒放式基金的特殊要求,本基金必须保握一定的现款比例以应付赎回要求,在管 理现款头寸时,有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益着落风险。   (1)基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书 “八、基金份额的申购、赎回与波折”,风雅了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时,基金管理东说念主不错概述利用备用的流动性风险管理器具以 减少或支吾基金的流动性风险,投资者可能靠近多数赎回央求被宽限办理、赎回央求被暂 停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金接纳舞动订价等 风险。投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   (2)拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金一般情况下拟投资的标的指数因素股具有较好的流动性,本基金管理东说念主在投资 时也会充分研究投资标的的流动性,然则在特殊阛阓环境下本基金仍有可能出现流动性不 足的情形。本基金管理东说念主将根据本基金性格、历史训诫和现实条件,制定出现款握有量的 高下限规划,在该限制范围内进行现款比例调控或现款与证券的回荡。   (3)多数赎回情形下的流动性风险管理步履   当本基金发生多数赎回情形时,基金管理东说念主不错接纳以卑鄙动性风险管理步履:   ①宽限办理多数赎回央求;   ②暂停接受赎回央求;   ③降速支付赎回款项;   ④舞动订价;               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   ⑤中国证监会认定的其他步履。   (4)实施备用的流动性风险管理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商,在确保投资者得到自制对待的前提下,可依照法律 法例及基金合同的约定,概述运用各样流动性风险管理器具,对赎回央求等进行禁止调 整,算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的扶助步履,包括但不限于:   ①宽限办理多数赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎 回的情形及处理神气”,风雅了解本基金宽限办理赎回央求的情形及圭表。   在上述情形下,投资东说念主的全部或部分赎回央求可能将被宽限办理,同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理神气”                               ,风雅了解本基金暂 停接受赎回央求的情形及圭表。   在此情形下,投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被回绝,同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理神气”                               ,风雅了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下,投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般渊博情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情 形”,风雅了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下,投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值,基金申购赎回央求或被暂停,或 被降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制,以确保基 金估值的自制性。   当基金接纳舞动订价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将会根据投 资组合的阛阓冲击成本而进行挽回,使得阛阓的冲击成本约略分配给现实申购、赎回的投 资者,从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到自制对待。   ⑦中国证监会认定的其他步履。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品,投资股票期权、期货 等金融繁衍品主要存在以下风险:   (1)阛阓风险:是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   (2)流动性风险:是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   (3)基差风险:是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险,以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   (4)保证金风险:是指由于无法实时筹措资金爽快建立或者救济繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   (5)信用风险:是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。   (6)操格调险:是指由于里面经由的不完善,业务东说念主员出现差错或者减轻,或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   (1)流动性风险:即证券的流动性着落从而给证券握有东说念主带来损失(如证券弗成卖出 或贬值出售等)的可能性。   (2)证券提前赎回风险:若某些来去赋予SPV在资产支握证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利,则在阛阓条件许可的情况下,SPV有可能行 使这一权利从而使投资者受到不利影响。   (3)再投资风险:指证券因某种原因被提前反璧,投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者弗成结果其参与证券化交 易所展望的投资收益主义的可能性。   (4)SPV毁约风险:在以债务器具(债券、单子等)算作证券化来去载体,也即来去 所刊行的证券系债权凭证的情况下,SPV系投资者的债务东说念主,其应就证券的本息偿付对投                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 资者负责。   本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响, 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或盘曲成为本基金的风险。   香港阛阓在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各别,可能会要求基金就股息、 利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金,该步履会使基金收益受到一定影响。此 外,香港阛阓的税收法则可能发生变化,或者实施具有回顾力的校正,从而导致基金向该 市局面在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的稀疏税项。   关系当事东说念主在业务各要领操作过程中,因里面禁止存在舛错或者东说念主为因素形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险,例如,越权违章来去、管帐部门讹诈、来去造作、IT系 统故障等风险。   在怒放式基金的各式来去步履或者后台运作中,可能因为手艺系统的故障或者差错而 影响来去的渊博进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券来去所、证券登记结算机构等。   根据证券来去资金前端风险禁止关系业务法则,中登公司和来去所对来去参与东说念主的证 券来去资金进行前端额度禁止,由于执行、挽回、暂停该禁止,或该禁止出现特别等,可 能影响来去的渊博进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法禁止的因素的变化,使基金或 投资者利益受到影响的风险,例如,监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化基金管理东说念主为挽回 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   斗争、天然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券阛阓的运行,可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出基金管理东说念主自 身平直禁止才略之外的风险,可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   (二)声明               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债,也莫得经代销机构担保或者背书,代销机构并弗成保证 其收益或本金安全。  基金管理东说念主承诺以教师信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金 一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值险阻并不预示其异日功绩表 现。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者好意思瞻念”原则,在作念出投资决策后,基金运营 景色与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行背负。             十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐  (一)    《基金合同》的变更 的事项的,应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。  (二)    《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的,经履行关系圭表后,                   《基金合同》应当断绝: 联络的;  (三)基金财产的算帐 小组,基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的管当事者说念主员。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》断绝情形出面前,由基金财产算帐小组统一收受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作算帐申诉;   (5)遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计,遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律观念书;   (6)将算帐申诉报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分配。 变现的,算帐期限相应顺延。   (四)算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度,算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (五)基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有筹谋,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分 配。   (六)基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告;基金财产算帐申诉经管帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   (七)基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  十九、基金合同的内容摘要   基金合同的内容摘要见附件一。                 二十、基金托管公约的内容摘要   基金托管公约的内容摘要见附件二。               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)               二十一、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额握 有东说念主的需要和阛阓的变化,增多或变更服务款式。主要服务内容如下:   (一)贵寓发送   基金管理东说念主根据握有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单,但由于基金份额握有东说念主在 本公司未详确填写或更新客户贵寓(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码 等)导致基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金来去对账单不如期发送的基金资讯材料,如基金新址品或新服务的关系材 料、客户服务问答等。   (二)电子来去   握有中国建筑银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借 记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦 发银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行 借记卡、中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者,以 及在中原基金投资答理中心开户的个东说念主投资者,在登录本公司网站 (www.ChinaAMC.com)或本公司出动客户端,与本公司达成电子来去的关系公约,接受 本公司接洽服务条件并办理关系手续后,即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转 换、贵寓变更、分成神气变更、信息查询等各项业务,具体业务办理情况及业务法则请登 录本公司网站查询。   (三)电子邮件及短肯定务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定 期通过邮件、短信体式取得阛阓资讯、居品信息、公司动态等服务领导。   (四)呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8:30~21:00,周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8:30~17:00,法定节沐日除外。   客户服务电话:400-818-6666   客户服务传真:010-63136700   (五)在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、转变个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务,投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8:30~21:00,周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8:30~17:00,法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各样信息,包括基金法律文献、基金 管理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址:www.ChinaAMC.com   电子信箱:service@ChinaAMC.com   (六)客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、 传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通 过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                       二十二、其他应透露事项   (一)2024年11月7日发布中原基金管理有限公司对于调低旗下部分公募基金管理费 率、托管费率并校正基金合同的公告。                   二十三、招募说明书存放及查阅神气   本基金招募说明书公布后,置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所,投资者可免费查 阅。投资者在支付工本费后,可在合理时辰内取得上述文献复印件。               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)                   二十四、备查文献 件。                                。                                。  (二)存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  (三)查阅神气  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后,可在合理时辰内取得备查 文献的复制件或复印件。                                    中原基金管理有限公司                                    二〇二四年十一月七日                  中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)                        附件一:基金合同摘要       第一部分    基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金管理东说念主  (一)基金管理东说念主简况  称号:中原基金管理有限公司  住所:北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东说念主:张佑君  诞诞辰期:1998 年 4 月 9 日  批准诞期许关及批准诞生文号:中国证监会证监基字199816 号文  组织体式:有限办事公司  注册成本:2.38 亿元东说念主民币  存续期限:100 年  接洽电话:400-818-6666  (二)基金管理东说念主的权利与义务           《运作办法》过头他接洽法则,基金管理东说念主的权利包括但不限于:  (1)照章召募资金。  (2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产。  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会批准的其他费 用。  (4)销售基金份额。  (5)按照法则召集基金份额握有东说念主大会。  (6)依据《基金合同》及接洽法律法则监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度接洽法律法则,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采选必要步履 保护基金投资者的利益。  (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主。  (8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的关系步履进行监督和处理。  (9)担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》法则的用度。  (10)依据《基金合同》及接洽法律法则决定基金收益的分配有筹谋。              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   (11)在《基金合同》约定的范围内,回绝或暂停受理申购与赎回央求。   (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽鼓动权利,为基金的利益专揽因 基金财产投资于证券所产生的权利。   (13)在条件允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通。   (14)以基金管理东说念主的口头,代表基金份额握有东说念主的利益专揽诉讼权利或者实施其他 法律步履。   (15)遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构。   (16)在安妥接洽法律、法例的前提下,制订和挽回接洽基金认购、申购、赎回、转 换和非来去过户的业务法则。   (17)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他接洽法则,基金管理东说念主的义务包括但不限于:   (1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   (2)办理基金备案手续。   (3)自《基金合同》收效之日起,以教师信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财 产。   (4)配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营神气 管理和运作基金财产。   (5)建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处,对所管理的不同基金永诀管理,永诀记账,进行 证券投资。   (6)除依据《基金法》、              《基金合同》过头他接洽法则外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产。   (7)照章接受基金托管东说念主的监督。   (8)采选顺应合理的步履使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥 《基金合同》等法律文献的法则,按接洽法则贪图并公告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价钱。   (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。   (10)编制季度、中期和年度基金申诉。              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   (11)严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他接洽法则,履行信息透露及申诉义 务。   (12)保守基金生意高明,不暴露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金 合同》过头他接洽法则另有法则外,在基金信息公开透露前应予守密,不向他东说念主暴露。   (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配有筹谋,实时向基金份额握有东说念主分配基 金收益。   (14)按法则受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项。   (15)依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽法则召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。   (16)按法则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上。   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时辰发出,何况保证投资 者约略按照《基金合同》法则的时辰和神气,随时查阅到与基金接洽的公开贵寓,并在支 付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件。   (18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配。   (19)靠近放胆、照章被肃除或者被照章宣告停业时,实时申诉中国证监会并文书基 金托管东说念主。   (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时, 应当承担抵偿办事,其抵偿办事不因其退任而罢免。   (21)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务,基金托管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿。   (22)当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理接洽基金事务的 步履承担办事。   (23)以基金管理东说念主口头,代表基金份额握有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行 为。   (24)基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,                            《基金合同》弗成收效,基金 管理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主。                 中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  (25)执行收效的基金份额握有东说念主大会的决议。  (26)建立并保存基金份额握有东说念主名册。  (27)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金托管东说念主  (一)基金托管东说念主简况  称号:中国农业银行股份有限公司  注册地址:北京市东城区开国门内大街 69 号  法定代表东说念主:谷澍  成马上间:2009 年 1 月 15 日  批准诞期许关和批准诞生文号:中国银监会银监复200913 号  组织体式:股份有限公司  注册成本:34,998,303.4 万元东说念主民币  存续期间:握续经营  基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字199823 号  (二)基金托管东说念主的权利与义务           《运作办法》过头他接洽法则,基金托管东说念主的权利包括但不限于:  (1)自《基金合同》收效之日起,照章律法例和《基金合同》的法则安全守护基金财 产。  (2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的其他费 用。  (3)监督基金管理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,应呈报中国证 监会,并采选必要步履保护基金投资者的利益。  (4)根据关系阛阓法则,为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来去 资金算帐。  (5)提议召开或召集基金份额握有东说念主大会。  (6)在基金管理东说念主更换时,提名新的基金管理东说念主。  (7)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过头他接洽法则,基金托管东说念主的义务包括但不限于:  (1)以教师信用、发愤尽责的原则握有并安全守护基金财产。             中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  (2)诞生有意的基金托管部门,具有安妥要求的营业局面,配备实足的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托办事宜。  (3)建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处; 对所托管的不同的基金永诀建设账户,独处核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独处。  (4)除依据《基金法》、             《基金合同》过头他接洽法则外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产。  (5)守护由基金管理东说念主代表基金坚强的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证。  (6)按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定,根据基金管理东说念主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜。  (7)保守基金生意高明,除《基金法》、《基金合同》过头他接洽法则另有法则外,在 基金信息公开透露前给予守密,不得向他东说念主暴露。  (8)复核、审查基金管理东说念主贪图的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱。  (9)办理与基金托管业务步履接洽的信息透露事项。  (10)对基金财务管帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具观念,说明基金管理东说念主 在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行;要是基金管理东说念主有未执行 《基金合同》法则的步履,还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的步履。  (11)保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上。  (12)建立并保存基金份额握有东说念主名册。  (13)按法则制作关系账册并与基金管理东说念主查对。  (14)依据基金管理东说念主的指示或接洽法则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款 项。  (15)依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽法则,召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。  (16)按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作。  (17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配。  (18)靠近放胆、照章被肃除或者被照章宣告停业时,实时申诉中国证监会和银行监 管机构,并文书基金管理东说念主。  (19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,欢跃担抵偿办事,其抵偿办事不因              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 其退任而罢免。  (20)按法则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务,基金 管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿。  (21)执行收效的基金份额握有东说念主大会的决定。  (22)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额握有东说念主  基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主,直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》过头他接洽法则,基金份额握有东说念主的权利包括但不限 于:  (1)共享基金财产收益。  (2)参与分配算帐后的剩余基金财产。  (3)照章转让或者央求赎回其握有的基金份额。  (4)按照法则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会。  (5)出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会,对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权。  (6)查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓。  (7)监督基金管理东说念主的投资运作。  (8)对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁。  (9)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过头他接洽法则,基金份额握有东说念主的义务包括但不限 于:  (1)正经阅读并恪守《基金合同》、《招募说明书》等信息透露文献。  (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才略,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险。                 中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  (3)顺心基金信息透露,实时专揽权利和履行义务。  (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度。  (5)在其握有的基金份额范围内,承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限办事。  (6)不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履。  (7)执行收效的基金份额握有东说念主大会的决定。  (8)返还在基金来去过程中因任何原因取得的欠妥得利。  (9)发起资金提供方握有发起资金认购的基金份额不少于 3 年。  (10)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。          第二部分   基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成,基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。基金份额握有东说念主大会不诞诞辰常机构。  一、召开事由 国证监会另有法则的除外:  (1)断绝《基金合同》。  (2)更换基金管理东说念主。  (3)更换基金托管东说念主。  (4)波折基金运作神气。  (5)挽回基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答尺度。  (6)变更基金类别。  (7)本基金与其他基金的合并。  (8)变更基金投资主义、范围或策略。  (9)变更基金份额握有东说念主大会圭表。  (10)基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会。  (11)单独或共计握有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东说念主 (以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额贪图,下同)就归拢事项书面要求召开基金份额 握有东说念主大会。  (12)对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项。  (13)法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 的事项。 利影响的前提下,以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额 握有东说念主大会:   (1)法律法例要求增多的基金用度的收取。   (2)增多、减少、挽回本基金份额类别建设或挽回本基金的申购费率、赎回费率、销 售服务费率或收费神气。   (3)基金管理东说念主、登记机构、代销机构挽回接洽基金认购、申购、赎回、波折、收益 分配、非来去过户、转托管等业务的法则。   (4)基金推出新业务或服务。   (5)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   (6)对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化。   (7)按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集神气 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文书基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不 召集,基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。 金份额握有东说念主大会,应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集,并书面文书提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集, 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托 管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面 文书提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 书面决定之日起 60 日内召开,并文书基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会,而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以 上(含 10%)的基金份额握有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合, 不得禁锢、侵略。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书神气 份额握有东说念主大知道知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时辰、地点和会议体式。   (2)会议拟审议的事项、议事圭表和表决神气。   (3)有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日。   (4)授权寄托讲明的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限 等)、投递时辰和地点。   (5)会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   (7)召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采选的具体通讯神气、寄托的公证机关过头接洽神气和接洽东说念主、书 面表决观念寄交的截止时辰和收取神气。 票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额握有东说念主,则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决观念的计票进行监督的,不影响表决观念的计票效用。   四、基金份额握有东说念主出席会议的神气   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会神气、通讯开会神气或法律法例、监管机构允许 的其他神气召开,会议的召开神气由会议召集东说念主确定。              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会,基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效用。现场开会同期安妥以下条件时,不错 进行基金份额握有东说念主大会议程:   (1)躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明安妥法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定,何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓相符。   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证娇傲,灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 文书约定的其他神气在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面神气 或会议文书约定的其他神气进行表决。   在同期安妥以下条件时,通讯开会的神气视为灵验:   (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个办事日内团结公布关系 领导性公告。   (2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管 理东说念主)到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(要是基金 托管东说念主为召集东说念主,则为基金管理东说念主)和公证机关的监督下按照会议文书法则的神气收取基 金份额握有东说念主的书面表决观念;基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决观念 的,不影响表决效用。   (3)本东说念主平直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的,基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)                               。若本东说念主平直出具书 面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的握有东说念主平直出具书面观念或 授权他东说念主代表出具书面观念。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   (4)上述第(3)项中平直出具书面观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 观念的代理东说念主,同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的寄托 东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明安妥法律法例、《基金合同》和会 议文书的法则,并与基金登记机构记录相符。   (5)会议文书公布前报中国证监会备案。 用蚁集、电话或其他神气进行表决,或者接纳蚁集、电话或其他神气授权他东说念主代为出席会 议并表决。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并(法律法例、基金 合同和中国证监会另有法则的除外)                、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召 集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后,对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的神气下,发轫由大会主握东说念主按照下列第七条法则圭表确定和公布监票 东说念主,然后由大会主握东说念主宣读提案,经磋议后进行表决,并形成大会决议。大会主握东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表,在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下,由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主握;要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主握大会,则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上(含 50%)选 举产生别称基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会,不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元 称号)   、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名(或单元称号) 和接洽神气等事项。             中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   (2)通讯开会   在通讯开会的情况下,发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文书的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议: 之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所法则的须以相当决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的神气通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。波折基金运作神气、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、断绝《基金合同》            、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采选记名神气进行投票表决。   采选通讯神气进行表决时,除非在计票时有充分的相背把柄讲明,不然提交安妥会议 文书中法则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头安妥会议文书法则 的书面表决观念视为灵验表决,表决观念苟且不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计 入出具书面观念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   (1)如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份 额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基 金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效 力。   (2)监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 结果。  (3)要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点,重新盘点 以一次为限。重新盘点后,大会主握东说念主应当就地公布重新盘点结果。  (4)计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不 影响计票的效用。  在通讯开会的情况下,计票神气为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管理东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进 行监督的,不影响计票和表决结果。  八、收效与公告  基金份额握有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额握有东说念主大会决议自收效后 2 个办事日内按照法律法例和中国证监会关系法则 的要求在指定媒介上公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行收效的基金份额握有东说念主大会的决 议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有料理力。  九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定,但凡平直援用法律法例的部分,如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的, 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并履行顺应圭表和提前公告后,可对本部老实容进 行修改和挽回。               第三部分   基金收益分配原则、执行神气   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额,基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指摈弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结果收益 的孰低数。                  中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)      三、基金收益分配原则 基金管理东说念主可对各样别基金份额永诀制定收益分配有筹谋,归拢类别内的每一基金份额享有 同瓜分配权。 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》收效发火 3 个月可不进 行收益分配。 将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金默许的收益分配神气 是现款分成。 净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值。      在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无现实不利影响的情况下,基金管理东说念主、 登记机构可对基金收益分配原则进行挽回,不需召开基金份额握有东说念主大会。      四、收益分配有筹谋      基金收益分配有筹谋中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时辰、分配数额及比例、分配神气等内容。      五、收益分配有筹谋果然定、公告与实施      本基金收益分配有筹谋由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在指定媒介 公告。      基金红利披发日距离收益分配基准日(即可供分配利润贪图截止日)的时辰不得最初      六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份 额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的贪图方法,依照《业务法则》执 行。         第四部分    与基金财产管理、运用接洽用度的索取、支付神气与比例   一、基金用度的种类                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)                 。                     《基金合同》收效后与基金关系的信息透露 用度。 费、券商佣金、融资融券费、证券账户关系用渡过头他雷同性质的用度等)。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付神气   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的贪图方法如 下:   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日贪图,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最 近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的贪图方法如 下:   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日贪图,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支 付。   销售服务费可用于本基金阛阓彭胀、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。本基 金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类基金份额不收取销售服务 费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费贪图方法如下:   H=E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提,按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后,由基金托 管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中划出,经登记机构永诀支付给各个基金销售 机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支 付。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所坚强的指数使用许可公约中所法则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体贪图方法及支付 神气见招募说明书。   要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的贪图方法、费率和支付神气等发生调 整,本基金将接纳挽回后的方法或费率贪图指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募说明书 更新或其他公告中透露基金最新适用的方法。此项变更无需召开基金份额握有东说念主大会审 议,但基金管理东说念主应按照基金合同的约定在指定媒介给予公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 5-12 项用度,根据接洽法例及相应公约法则,按费 用现实支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度:               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 损失。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的关系税收,由基金份额握有东说念主承担,基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 接洽税收征收的法则代扣代缴。               第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地结果投资目 标,基金还可投资于非成份股、港股通标的股票、债券(包括国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握 机构债券、政府支握债券、场合政府债券、可波折债券、可交换债券以过头他经中国证监 会允许投资的债券)         、资产支握证券、债券回购、银行进款、股指期货、国债期货、股票期 权、货币阛阓器具(含同行存单)以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行顺应圭表后, 不错将其纳入投资范围。   时时情况下,基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值 的 90%,每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制:   (1)基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   (2)每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   (3)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例,不得最初基金资产净 值的 10%。   (4)本基金握有的全部资产支握证券,其市值不得最初基金资产净值的 20%。   (5)本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例,不得最初该资产支握 证券界限的 10%。   (6)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支握证券,不得 最初其各样资产支握证券共计界限的 10%。   (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间,要是其信用等第着落、不再安妥投资尺度,应在评级申诉讦布之日起   (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不最初本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   (9)本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值 的 40%,插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得 延期。   (10)本基金在职何往翌日日终,握有的买入股指期货合约价值,不得最初基金资产 净值的 10%;在职何往翌日日终,握有的卖出期货合约价值不得最初基金握有的股票总市 值的 20%,在职何往翌日内来去(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得最初上一 往翌日基金资产净值的 20%。   (11)基金在职何往翌日日终,握有的买入国债期货合约价值,不得最初基金资产净 值的 15%;基金在职何往翌日日终,握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金握有的债 券总市值的 30%;基金在职何往翌日内来去(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不 得最初上一往翌日基金资产净值的 30%。   (12)基金参与股指期货、国债期货来去时,应当恪守下列要求:怒放式指数基金在 任何往翌日日终,握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府 债券)   、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   (13)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得最初基金资产净值的 权所需的全额现款或来去所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物;未平仓的期权合 约面值不得最初基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图。   (14)基金总资产不得最初基金净资产的 140%。   (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初该基金资产净值的 基金不安妥该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   (16)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   (17)本基金投资开通受限证券,基金管理东说念主应根据中国证监会关系法则,与基金托 管东说念主在基金托管公约中明确基金投资开通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理 东说念主应制定严格的投资决策经由和风险禁止轨制,防止流动性风险、法律风险和操格调险等 各式风险。   (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行,与境内上市交 易的股票合并贪图。   (19)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第(2)、        (7)、           (15)、(16)项另有约定外,因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不安妥上述法则投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个往翌日内进 行挽回。法律法例另有法则时,从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的接洽约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门 另有法则的,从其法则。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行顺应 圭表后,则本基金投资不再受关系限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后,本基金 投资按照新颁布的法律法例或监管法则执行。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者步履:                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  (1)承销证券。  (2)违背法则向他东说念主贷款或者提供担保。  (3)从事承担无尽办事的投资。  (4)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。  (5)从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不高洁的证券来去步履。  (6)法律、行政法例和中国证监会法则辞谢的其他步履。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、现实禁止东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关 联来去的,应当安妥基金的投资主义和投资策略,遵命基金份额握有东说念主利益优先原则,防 范利益毁坏,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓自制合理价钱执行。关系来去 必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例给予透露。要紧关联来去应提交基金管理 东说念主董事会审议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联来去事项进行审查。  若因法律法例变更导致本合同对于投资范围、投资比例、投资限制、投资辞谢的约定 与届时灵验的法律法例法则存在不一致或毁坏,基金管理东说念主应当按届时灵验的法律法例的 法则执行,无须另行召开基金份额握有东说念主大会。        第六部分   基金合同清除和断绝的事由、圭表以及基金财产算帐神气  一、《基金合同》的变更 事项的,应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并 报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。  二、《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的,经履行关系圭表后,                   《基金合同》应当断绝: 联络的。                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  三、基金财产的算帐 小组,基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  (1)《基金合同》断绝情形出面前,由基金财产算帐小组统一收受基金。  (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明。  (3)对基金财产进行估值和变现。  (4)制作算帐申诉。  (5)遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计,遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律观念书。  (6)将算帐申诉报中国证监会备案并公告。  (7)对基金剩余财产进行分配。 变现的,算帐期限相应顺延。  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度,算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产算帐剩余资产的分配  依据基金财产算帐的分配有筹谋,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分 配。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告;基金财产算帐申诉经管帐师事务所审计并由              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第七部分   争议措置神气   各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议,如经 友好协商未能措置的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会那时灵验的仲裁规 则按照庸俗圭表进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有约 束力,除非仲裁裁决另有法则,仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间,各方当事东说念主应坚守各自的职责,络续赤诚、发愤、尽责地履行基金合 同法则的义务,爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。         第八部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的神气   《基金合同》蓝本一式六份,除上报接洽监管机构一式二份外,基金管理东说念主、基金托 管东说念主各握有二份,每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。   照章必须透露的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例法则将 信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。                 中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)                    附件二:基金托管公约摘要                         一、托管公约当事东说念主  (一)基金管理东说念主  称号:中原基金管理有限公司  注册地址:北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  邮政编码:100033  法定代表东说念主:张佑君  成立日历:1998 年 4 月 9 日  批准诞期许关及批准诞生文号:中国证监会证监基字199816 号  组织体式:有限办事公司  注册成本:2.38 亿元东说念主民币  存续期间:100 年  经营范围:(一)基金召募;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客 户资产管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务。  (二)基金托管东说念主  称号:中国农业银行股份有限公司  注册地址:北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  邮政编码:100031  法定代表东说念主:谷澍  成马上间:2009 年 1 月 15 日  基金托管资历批文号:中国证监会证监基字199823 号  批准诞期许关和批准诞生文号:中国银监会银监复200913 号  组织体式:股份有限公司  注册成本:34,998,303.4 万元东说念主民币  存续期间:握续经营  经营范围:收受公众进款;披发短期、中期、恒久贷款;办理国表里结算;办理单子 承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融 债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 服务及担保;代理收付款项;提供守护箱服务;代理资金算帐;各样汇兑业务;代理政策 性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存 款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币 有价证券;外汇单子承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调 查、商酌、见证业务;企业、个东说念主财务参谋人服务;证券公司客户来去结算资金存管业务; 证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;及格境外机构投资 者境内证 券投资托管业务;代理怒放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务; 金融繁衍居品来去业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务;保障 兼业代理业务。            二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   (一)基金托管东说念主根据接洽法律法例的法则及基金合同的约定,对基金投资范围、投 资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地结果投资目 标,基金还可投资于非成份股、港股通标的股票、债券(包括国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握 机构债券、政府支握债券、场合政府债券、可波折债券、可交换债券以过头他经中国证监 会允许投资的债券)         、资产支握证券、债券回购、银行进款、股指期货、国债期货、股票期 权、货币阛阓器具(含同行存单)以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行顺应圭表后, 不错将其纳入投资范围。   时时情况下,基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值 的 90%,每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   (二)基金托管东说念主根据接洽法律法例的法则及基金合同的约定,对基金投资、融资、 融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和挽回期限进行监督:                  中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 的 10%。 券界限的 10%。 各样资产支握证券,不得最初其各样资产支握证券共计界限的 10%。 产支握证券期间,要是其信用等第着落、不再安妥投资尺度,应在评级申诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出。 所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。 期。 值的 10%;在职何往翌日日终,握有的卖出期货合约价值不得最初基金握有的股票总市值 的 20%,在职何往翌日内来去(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得最初上一交 易日基金资产净值的 20%。 的 15%;基金在职何往翌日日终,握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金握有的债券 总市值的 30%;基金在职何往翌日内来去(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得 最初上一往翌日基金资产净值的 30%。 何往翌日日终,握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得最初 基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 权所需的全额现款或来去所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物;未平仓的期权合 约面值不得最初基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 安妥该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 购来去的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。 东说念主在基金托管公约中明确基金投资开通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理东说念主 应制定严格的投资决策经由和风险禁止轨制,防止流动性风险、法律风险和操格调险等各 种风险。 的股票合并贪图。   除第 2、7、15、16 项另有约定外,因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使 基金投资比例不安妥上述法则投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行挽回。法 律法例另有法则时,从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的接洽约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门 另有法则的,从其法则。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行顺应 圭表后,则本基金投资不再受关系限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后,本基金 投资按照新颁布的法律法例或监管法则执行。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同收效之日起脱手。   (三)基金托管东说念主根据接洽法律法例的法则及基金合同的约定,对本公约第十五条第 九项基金投资辞谢步履进行监督。               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   根据法律法例接洽基金从事的关联来去的法则,基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互 提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单过头更新,并 以两边约定的神气提交,确保所提供的关联来去名单的实在性、完满性、全面性。基金管 理东说念主有办事守护实在、完满、全面的关联来去名单,并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主,基金托管东说念主应实时证明已著名单的变更。要是基金托 管东说念主在运作中严格遵命了监督经由,基金管理东说念主仍违章进行关联来去,并形成基金资产损 失的,由基金管理东说念主承担办事,基金托管东说念主并有权向中国证监会申诉。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、现实禁止东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关 联来去的,应当安妥基金的投资主义和投资策略,遵命基金份额握有东说念主利益优先原则,防 范利益毁坏,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓自制合理价钱执行。关系来去 必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例给予透露。要紧关联来去应提交基金管理 东说念主董事会审议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联来去事项进行审查。   (四)基金托管东说念主根据接洽法律法例的法则及基金合同的约定,对基金管理东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经正经遴聘 的、本基金适用的银行间债券阛阓来去敌手名单,并约定各来去敌手所适用的来去结算方 式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来去敌手名单进行交 易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓来去敌手名单进行更新,如基金管理东说念主根据 阛阓情况需要临时挽回银行间债券阛阓来去敌手名单,应向基金托管东说念主说明原理,在与交 易敌手发生来去前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商措置。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面 证明后,被证明挽回的名单脱手收效,新名单收效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚 未结算的来去,仍应按照公约进行结算。基金管理东说念主负责对来去敌手的资信禁止,按银行 间债券阛阓的来去法则进行来去,基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情 况进行监督,但不承担来去敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理 东说念主莫得按照预先约定的来去敌手或来去神气进行来去时,基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主,基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。   (五)基金托管东说念主根据接洽法律法例的法则及基金合同的约定,对基金管理东说念主投资银 行进款进行监督。   基金投资银行如期进款的,基金管理东说念主应根据法律法例的法则及基金合同的约定,建              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 立投资轨制、审慎遴聘进款银行,作念好风险禁止,并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管 东说念主完成关系业务办理。  (六)基金托管东说念主根据接洽法律法例的法则及基金合同的约定,对基金资产净值计 算、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。  要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上,则基金托管东说念主对此不承担任何办事,并将在发现后立即申诉中国证监会。  (七)基金托管东说念主根据接洽法律法例的法则及基金合同的约定,对基金投资开通受限 证券进行监督。 关问题的文书》等接洽法律法例法则。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券,不包括由于发布 要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等开通 受限证券。 轨制、流动性风险禁止预案等限定轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排 开通受限证券的投资比例,并在风险禁止轨制中明确具体比例,幸免基金出现流动性风 险。上述限定轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述限定轨制经董事知道过之后,基金管 理东说念主应当将上述限定轨制以及董事会批准上述限定轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关开通受限证券的关系信息,具体应当包括但不限于如下文献(如有)                               :  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金管理东说念主与承销商坚强 的销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金 额、划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的实在、完满。 变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险,基金托管东说念主有权要求 基金管理东说念主对该风险的排斥或防留步履进行补充和整改,并作念出版面说明。不然,基金托 管东说念主经预先书面文书基金管理东说念主,有权回绝执行其接洽指示。因回绝执行该指示形成基金 财产损失的,基金托管东说念主不承担任何办事,并有权申诉中国证监会。             中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 东说念主约略渊博查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题,形成基金财产的损失 或基金托管东说念主无法安全守护基金财产的办事与损失,由基金管理东说念主承担。 数据,导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的,基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外,因投资开通受限证券产生的损失,基 金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。  (八)基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违背法律 法例和基金合同的法则,应实时以书面体式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应不才一办事日前实时查对 并以书面体式给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证,说明违章原 因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金托管东说念主有权随时 对文书县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未 能在限期内纠正的,基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去 圭表还是收效的投资指示违背法律、行政法例和其他接洽法则,或者违背基金合同约定 的,应当立即文书基金管理东说念主,并申诉中国证监会。  (九)基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导,基金管理东说念主应在法则时辰内复兴 并改正,或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证;对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督申诉的事项,基金管理东说念主应积极配合提供关所有据贵寓和轨制等。  (十)基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履,应实时申诉中国证监会,同期通 知基金管理东说念主限期纠正,并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东说念主无高洁原理,回绝、 费事对方根据本公约法则专揽监督权,或采选拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督, 情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的,基金托管东说念主应申诉中国证监会。            三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  (一)基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管 东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主贪图的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、关系信息 透露和监督基金投资运作等步履。  (二)基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、             中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 未执行或无故延伸执行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》                                      、基 金合同、本公约过头他接洽法则时,应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文书后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函,说明违 规原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金管理东说念主有权 随时对文书县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核 查步履,包括但不限于:提交关系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和实在性, 在法则时辰内复兴基金管理东说念主并改正。  (三)基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履,应实时申诉中国证监会,同期通 知基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无高洁原理,回绝、 费事对方根据本公约法则专揽监督权,或采选拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督, 情节严重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正的,基金管理东说念主应申诉中国证监会。                    四、基金财产的守护  (一)基金财产守护的原则 令,基金托管东说念主不得自交运用、刑事办事、分配基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商措置。 期并文书基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东说念主应实时文书基金 管理东说念主采选步履进行催收。由此给基金财产形成损失的,基金托管东说念主对此不承担任何责 任。              五、基金资产净值的贪图和复核  (一)基金资产净值的贪图及复核圭表  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。本               中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新) 基金根据认购费、申购费、销售服务费收取神气的不同将基金份额分为不同的类别,各样 别基金份额永诀贪图和公告基金份额净值,各样基金份额净值的贪图,均精准到 0.0001 元,少许点后第五位四舍五入,由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有法则的,从其规 定。   每办事日贪图基金资产净值及两类基金份额净值,并按法则公告。   基金管理东说念主每办事日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管东说念主, 经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主依据基金合同和关系法律法例的法则对外公布。               六、基金份额握有东说念主名册的登记与守护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须永诀妥善守护的基金份额握有东说念主名册,包括基金 合同收效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制,由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主守护。基 金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个往翌日或全部往翌日的基金份额握有东说念主名册, 基金管理东说念主应实时提供,不得拖延或回绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交;基金合同收效日、基金合同断绝 日等触及到基金进击事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额握有东说念主名册,保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应恪守保 密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东说念主名册,应 按接洽法例法则各自承担相应的办事。                     七、争议措置神气   因本公约产生或与之关系的争议,两边当事东说念主应通过协商、协调措置,协商、协调不 能措置的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京 市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则按照庸俗圭表进行仲裁。仲裁 裁决是末端的,对当事东说念主均有料理力。除非仲裁裁决另有法则,仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间,两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责,各自络续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约法则的义务,爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)  本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                 八、托管公约的修改与断绝  (一)托管公约的变更圭表  本公约两边当事东说念主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,其内容不得 与基金合同的法则有任何毁坏。基金托管公约的变更报中国证监会备案后收效。  (二)基金托管公约断绝的情形                      中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)                         附件三:标的指数编制有筹谋                 (最新的指数编制有筹谋可登录指数公司网站查询)   中证中原 AH 经济蓝筹股票指数从内地阛阓证券以及安妥港股通资历的香港证券等分 行业考中一定数目财务基本面风雅的蓝筹证券算作指数样本,行业权重根据各行业对国民 经济的孝顺度进行分配,行业内样本根据财务基本面概述得分加权,以概述反馈国民经济 产业结构变迁及发展趋势。   一、指数称号和代码   指数称号:中证中原 AH 经济蓝筹股票指数   指数简称:AH 经济蓝筹   英文称号:CSI China AMC AH Economy Blue Chip Stock Index   英文简称:AH Economy Blue Chip   指数代码:931134(东说念主民币)/931135(港元)   二、指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日,以 1000 点为基点。   三、样本考中方法   香港阛阓:中证港股通中国内地企业概述指数样本。   沪深阛阓:   (1)中证全指指数的样本空间;   (2)怒放式公募基金可投资的其他标的。   (1)对样本空间内的沪深阛阓证券,按照夙昔一年日均成交金额由高到低进行名次, 剔革职次靠后 20%的证券;对样本空间内的香港阛阓证券,剔除夙昔一年日均成交金额不 足 1000 万港元的证券;   (2)对样本空间内剩余样本,从社会办事、公司治理、经营步履等方面进行概述评 估,并结合公司关联方来去、股权质押以及财务稳健等量化目的进行筛选,剔除潜在经营 风险较高的证券;   (3)对剩余样本贪图其基本面概述得分(Score? ),其中单个样本的概述得分贪图方 法如下:                中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)   (3.1) 以夙昔 3 年 TTM 数据贪图以下四个财务基本面庞的:   ?   营业收入:公司夙昔 3 年营业收入的均值;   ?   经营步履现款流量:公司夙昔 3 年经营步履现款流量的均值;   ?   净资产:公司在如期挽回时的净资产;   ?   毛利:公司夙昔 3 年毛利的均值;   (3.2)贪图每个证券单个财务基本面庞的占该证券所属中证二级行业统统证券该目的 总和的百分比,并将所得 4 个目的的百分比简便算术平均值算作各单个证券的基本面概述 得分;   (4)将上述待选样本中证券在所属中证二级行业中按其基本面概述得分由高到低进行 名次,在各行业中考中名次靠前的一定数目证券,使得这些证券的基本面概述得分之和大 于便是 50%;若归拢家公司的沪深阛阓证券和香港阛阓证券同期入选,则优先纳入沪深市 场证券。   四、指数贪图   发轫,按照国度统计局季度公布的行业 GDP(TTM)数据,贪图各个行业的启动权 重;   其次,对于国度统计局的工业大类行业,将其启动权重按照其细分行业的主营业务收 入占比进一步分配,获取国度统计局统统行业(工业大类为其细分行业)的权重;   再次,根据国度统计局的行业(工业大类为其细分行业)与中证二级行业之间的映射 关系,将启动权重按照中证二级行业统统证券开脱开通市值进一步分配至各中证二级行 业,获取各中证二级行业的最终权重Wind ;   临了,贪图每只证券的行业内权重,也即:                                  Scorei                   Wi = Wind ?                                 ∑ Scorei                        申诉期样本的挽回市值              申诉期指数 =                       × 1000                                  除数   其中,挽回市值=Σ(证券价钱×挽回股本数×权重因子×汇率)。汇率、挽回股本数的计 算方法、除数修正方法参见贪图与爱戴笃定。权重因子介于 0 和 1 之间,以使样本权重满 足上述权重分配的要求。              中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)     五、指数样本和权重挽回  指数样本每半年挽回一次,样本挽回实施时辰永诀为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往翌日。  权重因子随样本如期挽回而挽回,挽回时辰与指数样本如期挽回实施时辰同样。不才 一个如期挽回日前,权重因子一般固定不变。  特殊情况下将对指数进行临时挽回。当样本退市时,将其从指数样本中剔除。样本公 司发生收购、合并、分拆等情形的处理,参照贪图与爱戴笃定处理。当中证港股通中国内 地企业概述指数样本发生变动时,指数进行相应挽回。



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